南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资  基金招募说明书（20250716 更新）    基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司     基金托管东说念主：浙 商 银 行股份有限公司                 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                         重要教唆   本基金经中国证监会 2017 年 11 月 10 日证监许可20172031 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2018 年 3 月 9 日谨慎胜利。   基金治理东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特色，充分磋商自身的风险承受才能，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主链接大量赎回基金产生的流动性 风险，基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险，本基金的特定风险等，详见 招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应崇敬阅读本基 金的《招募说明书》、《基金合同》和《基金产物府上概要》等信息走漏文献，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和产物特色，并充分考 虑自身的风险承受才能，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金治理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎努力的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值上下并不预示其改日功绩表 现；基金治理东说念主治理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩表现的保证。基金治理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者酣畅”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者抓有的基金份额 可达到或者越过基金总份额的 50%，基金不向个东说念主投资者销售。   本次更新主要触及诊疗基金司理等事项，并已在招募说明书中对关连表述作念出了纠正。 其他信息内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，研究财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                          南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                    §1 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏治理办 法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理 规矩》以及《南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募 的。本基金治理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他研究规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。                南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用纠正和补充 发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 募说明书》过头更新 料概要》过头更新 售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、求教等 次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念 出的纠正 投资基金销售治理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规矩》 及颁布机关对其时常作念出的纠正               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经研究政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 括其时常纠正）及关连法律法则规矩不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其时常纠正）及关连法律法则规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。本基金 不向个东说念主投资者公开销售 份额的申购、赎回、转机、非来回过户、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金治理股份有限公司录用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金治理股份有限公司 基金份额余额过头变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期                 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 个月 绽放期不少于 5 个办事日而且最长不越过 20 个办事日。在此时间，投资东说念主不错申购、赎回 基金份额。具体时辰由基金治理东说念主在脱手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息走漏办法》 的研究规矩在指定媒体上赐与公告。若由于不可抗力的原因导致原定绽放肇端日或绽放期不 能办理基金的申购与赎回，则绽放肇端日或绽放期相应顺延 该次日）至 3 个月后的对日的时间。本基金的第一个紧闭期为自基金合同胜利日起至 3 个月 后的对日。下一个紧闭期为首个绽放期结果之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果 紧闭期到期日的次日为非办事日的，紧闭期相应顺延。本基金紧闭期内不办理申购与赎回业 务，也不上市来回 金治理东说念主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金治理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 件，肯求将其抓有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额转机为基金治理东说念主治理的其他基 金份额的行径 销售机构的操作                  南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额） 越过上一办事日基金总份额的 20% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 支持证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 基金治理东说念主、基金治理东说念主股东、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金 额并抓有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金治理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 期限不少于三年的基金治理东说念主股东、基金治理东说念主、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理等东说念主 员 （包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子走漏网站）等媒介            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 置计帐，办法在于有用阻止并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产   以上释义中触及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令纠正后，如适用本基 金，关连内容以纠正后法律法则、业务功令为准。                     南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                            §3 基金治理东说念主    称呼：南边基金治理股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时辰：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    研究东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副布告、总裁、党委布告、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，南边基金治理股 份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、北京联创投资 治理有限公司，曾任华泰证券资产治理总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一说念营业部总司理、证券投资部副总司理、概述事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金治理股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基金治理股份 有限公司董事、党委布告、副总司理，南边东英资产治理有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 治理局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业诱惑东说念主员治理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督治理委员会企业诱惑东说念主员治理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金治理股份有限公司董事。   李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市开采开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开采开发（集团）有限公司董事，深圳资 产治理有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和睦东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金治理股份有限 公司董事。   陈明雅女士，治理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金治理股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金治理股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特地津贴群众，造就部长江学者特聘考验，中国籍。 曾任东南大学经济治理学院考验，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学考验、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱阛阓研究会荣誉会长，江苏银行寂寥董事，汇丰银行（中国）寂寥董事， 东吴证券股份有限公司寂寥董事，上海证券来回所科创板轨制评估群众委员会主任，南边基 金治理股份有限公司寂寥董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寂寥董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂寥董事，中国重汽（香港）有限公司寂寥非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司寂寥非实施董事，南边基金治理股份有限公司寂寥董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学治理学院会 计学系主任，MPAcc 造就中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理管帐师协会会长，广 东省里面抑制协会副会长，长城证券股份有限公司寂寥董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂寥董事，南边基金治理股份有限公司寂寥董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商治理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特地普通合伙）合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金治理股份 有限公司寂寥董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学治理学院 副考验，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂寥董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂寥董事，苏州汇科技巧股份有限公司寂寥董事，南边基金治理股份有限公司寂寥董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务治理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资治理股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产治理有限公司董事，深圳投控国际本钱控股有限公司董事， 深圳市城市开采开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金治理股份有限公司监事会主席。             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部债务融资部 高等样子司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券辘集金融部高等策划司理，兴业 证券政策发展部经营策动与绩效分析司理、私财委科技金融部策动发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理策动处总监、钞票治理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样子司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部实施董事等职务。现任南边基金治理股份有限公司 职工监事、上海分公司实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 抓办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险治理师，中国籍，无境外永远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金督察长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基 金治理股份有限公司董事、党委布告、副总司理，南边东英资产治理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无境外永远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱治理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、天下社保及国际业务部实施总监、天下社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务。现任南边基金 治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及策动财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有限公司督察长， 南边本钱治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边本钱治理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外永远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管策动投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任沈阳财政证 券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                   南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：金凌志先生，治理时辰为 2018 年 3 月 9 日至 2019 年 5 月 24 日；黄斌斌先生，治理时辰为 2018 年 4 月 12 日至 2025 年 7 月 11 日；刘诗瑶女士，治理时 间为 2024 年 12 月 20 日于今。    刘诗瑶女士，北京大学企业治理学、香港大学金融学双硕士，特准金融分析师（CFA）， 具有基金从业经验。曾赴任于中国证券登记结算有限使命公司北京分公司。2015 年 6 月加 入南边基金，历任来回治理部来回员、固定收益投资部账户助理；2022 年 10 月 27 日至 2024 年 11 月 8 日，任南边双元基金司理助理；2024 年 11 月 8 日于今，任南边乐元中短期利率 债债券基金司理；2024 年 12 月 20 日于今，任南边浙利定开债券发起基金司理；2025 年 4 月 18 日于今，任南边泽元债券基金司理；2025 年 7 月 11 日于今，任南边祥元债券基金经 理。    南边基金治理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，夹杂股产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东说念主陶铄先生，来回治理部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所治理的不同基金财产区别治理、区别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；    （6）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；    （7）狡计并走漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产治理业务行径研究的信息走漏事项；              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （9）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产治理业务行径的记录、账册、报表和其他关连府上；   （11）以基金治理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选定有用措施，防备违犯《基金法》过头他关连法律法则行径的发生。   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的来回行径；   （7）豪迈职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行径。   为调治基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金谢却从事下列行径：   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 大利益； 容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关连的来回行径；   为了保证公司表率运作，有用地防备和化解治理风险、经营风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息着实、准确、齐备，从而最猛进度地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金治理东说念主建立了科学合理、抑制严实、运行高效的里面抑制轨制。   里面抑制轨制是指公司为已矣里面抑制地方而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 法度与抑制措施的总称。里面抑制轨制由里面抑制大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本治理轨制 的统辖和携带，里面抑制大纲明确了内控地方、内控原则、抑制环境、内控措施等内容。   基本治理轨制包括里面管帐抑制轨制、风险抑制轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息技巧治理轨制、府上档案治理轨制、功绩评估考核轨制 和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抑制机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作门径。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法度，调治内控轨制的有用 实施。   寂寥性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对寂寥，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分融会各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，种植经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制后果。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （1）里面管帐抑制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度研究法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐办事操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风险抑制点建立严实的管帐 系统抑制。   里面管帐抑制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法度、基金估值轨制和法度、基 金财务计帐轨制和法度、成本抑制轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、管帐档案看护和财务打发轨制等。   （2）风险治理抑制轨制   风险抑制轨制由风险抑制委员会组织各部门制定，风险抑制轨制由风险抑制的地方和原 则、风险抑制的机构建立、风险抑制的法度、风险类型的界定、风险抑制的主要措施、风险 抑制的具体轨制、风险抑制轨制的监督与评价等部分组成。   风险抑制的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、来回风险治理轨制、财务风险抑制制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐秘轨制、职工行径准则等法度 性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司确立督察长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂寥董事同意。   督察长负责组织携带公司监察稽核办事。除应当隐秘的情况外，督察长享有充分的知情 权和寂寥的拜访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险治理等关连会议，有权调阅公司关连文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送办事酬报，并在董事会及董事会下设的关连故意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑制情况。   公司确立监察稽核部门，具体实施监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事过程。   监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员慑服研究法律、法则和规章的情况；检验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抑制轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。                  南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                       §4 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：浙 商 银 行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：陆建强   研究东说念主：卢愿   电话：0571-88261004   传真：0571-88268688   成立时辰：1993 年 04 月 16 日   组织时势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 21,268,696,778 元   存续时间：抓续经营   批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督治理委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管经验批文及文号：《对于核准浙 商 银 行股份有限公司证券投资基金托管经验的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   经营范围：接管公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务。本 行经中国东说念主民银行批准，不错经营结汇、售汇业务。   陆建强先生，本公司党委布告、董事长、实施董事。形而上学硕士，高等经济师。陆先生曾 任浙江省企业档案治理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息管 理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政事理局党委委员、办公室主任， 浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政 府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券党委布告、董事长。现兼任浙江省并购纠合会第一 届理事会会长、浙江省金融照应人服务纠合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主 任。   浙 商 银 行是十二家天下性股份制营业银行之一，于 2004 年 8 月 18 日谨慎开业，总部设 在浙江杭州，系天下第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙 商 银 行容身浙江，放眼全球， 稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质营业银行。   浙 商 银 行以“一流的营业银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，鼎力阐发四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚抓“夯基础、调结构、控风险、 创效益”十二字经营方针，践行善本金融理念，坚抓贤慧经营，垒好经济周期弱敏锐资产压 舱石，塌实股东 321 经营策略，以数字化改造为干线，全面开展以客户为中心的概述协同改 革，以“深耕浙江”为首要政策，钞票治理全新启航，大零卖、大公司、大投行、大资管、 大跨境五伟业务板块都头并进、概述协同发展，实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投 研基础”四大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。限定酬报期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 元，比上年末增长 3.31%，其中：接管进款余额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷 款率 1.43%、拨备笼罩率 178.12%；本钱充足率 12.86%，比上年末高涨 0.67 个百分点；核 心一级本钱充足率 8.38%，比上年末高涨 0.16 个百分点。                 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）    限定 2024 年 6 月末，浙 商 银 行在天下 22 个省（自治区、直辖市）及香港至极行政区， 确立了 350 家分支机构，已矣了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区 和部分中西部地区的有用笼罩。在英国《银大师》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级本钱计位列 87 位。中诚信国际给予浙 商 银 行金融机构评级中最高 等第 AAA 主体信用评级。　    浙 商 银 行资产托管部是总行寂寥的一级治理部门，根据业务条线下设业务治理中心、营 销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的齐备与寂寥。 限定 2024 年 6 月 30 日，浙 商 银 行资产托管部从业东说念主员共 44 名，估值计帐息争机构派驻东说念主 员 18 东说念主。    限定 2024 年 6 月 30 日，浙 商 银 行托管证券投资基金 264 只，鸿沟系数 4825.94 亿元， 面前如故与数十家公募基金治理公司达成托管息争意向。    二、基金托管东说念主里面风险抑制轨制说明    严格慑服国度研究托管业务的法律、法则、规章、行政性规矩、行业准则和行内研究管 理规矩，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备， 确保研究信息的着实、准确、齐备、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。    浙 商 银 行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的治理和运营部门， 资产托管部故意建立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面控 制和风险治理办事，具有寂寥诈欺监督稽核办事的权利和才能。    资产托管部建立了托管系统和完善的轨制抑制体系。轨制体系包含治理轨制、实施笃定、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作、胜利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务治理严格实行复核、审核、检验轨制，授权办事实行聚会抑制，业务印记按规程保 管、存放、使用，账户府上严格看护，制约机制严格有用；业务操作区故意建立，紧闭治理，            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，防备泄密；业求已矣自动化操作，防备东说念主 为事故的发生，技巧系统齐备、寂寥。   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   基金托管东说念主负有对基金治理东说念主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过头他研究规矩，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的狡计、收益分派、 申购赎回以过头他研究基金投资和运作的事项，对基金治理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和研究法律法 规规矩的行径，应实时以书面时势求教基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到求教后应实时 查对并以书面时势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对求教县项进行 复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主求教的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应酬报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违游记径，立即酬报中国证监会，同期，求教基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他研究规矩，或者违犯基金 合同约定的，应当断绝实施，立即求教基金治理东说念主，并实时向中国证监会酬报。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来回法度如故胜利的指示违犯法律、行政法则和其他有 关规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即求教基金治理东说念主，并实时向中国证监会酬报。                   南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                        §5 关连服务机构   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东说念主：高婷   本基金代销机构信息详见基金治理东说念主网站公示，敬请投资者属意。   基金治理东说念主可依据施行情况加多或减少代销机构，并在基金治理东说念主网站列示。   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   研究东说念主：古和鹏   称呼：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏   电话：(0755)36866820   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强                南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）  称呼：安永华明管帐师事务所（特地普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  实施事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册管帐师：高鹤、邓雯  研究东说念主：高鹤                 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 研究规矩，并经中国证监会 2017 年 11 月 10 日证监许可20172031 号文注册召募。    本基金为契约型绽放式基金。本基金以依期绽放方式运作，即选定在紧闭期内紧闭运作、 紧闭期与紧闭期之间依期绽放的运作方式。基金存续期限为不依期。召募期自 2018 年 3 月               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                  §7 基金合同的胜利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金治理东说念主依 据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资酬报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念垄断理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金治理东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》胜利事宜赐与公告。基金治理东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入故意账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的胜利   本基金合同于 2018 年 3 月 9 日谨慎胜利。自基金合同胜利日起，本基金治理东说念主谨慎开 始治理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同胜利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动间隔， 且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。   如本基金在《基金合同》胜利三年后络续存续的，链接 20 个办事日出现基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在依期酬报中赐与走漏；链接 60 个办事日出现前述 情形的，基金合同应当间隔，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法则或监管机构另有规矩时，从其规矩。                南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金治理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   紧闭期指自基金合同胜利日起（含该日）或者每一个绽放期结果之日次日起（含该次日） 至 3 个月后的对日的时间。本基金的第一个紧闭期为自基金合同胜利日起至 3 个月后的对日。 下一个紧闭期为首个绽放期结果之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果紧闭期到期 日的次日为非办事日的，紧闭期相应顺延。本基金紧闭期内不办理申购与赎回业务，也不上 市来回。   绽放期指本基金每一个紧闭期结果之日后第一个办事日起（含该日）插足绽放期，绽放 期不少于 5 个办事日而且最长不越过 20 个办事日。在此时间，投资东说念主不错申购、赎回基金 份额。具体时辰由基金治理东说念主在脱手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息走漏办法》的 研究规矩在指定媒体上赐与公告。若由于不可抗力的原因导致原定绽放肇端日或绽放期不可 办理基金的申购与赎回，则绽放肇端日或绽放期相应顺延。   例如：如本基金的基金合同于 2017 年 12 月 1 日胜利，则本基金的第一个紧闭期为自基 金合同胜利日起至 3 个月后的对日，即 2017 年 12 月 1 日至 2018 年 3 月 1 日，假定第一个 绽放期时辰为 5 个办事日，首个紧闭期结果之后第一个办事日为 2018 年 3 月 2 日，首个开 放期为自 2018 年 3 月 2 日至 3 月 8 日；第二个紧闭期为首个绽放期结果之日次日起（包括 该日）3 个月的时间，即 2018 年 3 月 9 日至 6 月 10 日，依此类推。   绽放期内申购、赎回等业务的具体功令以基金治理东说念主届时公告为准。如紧闭期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形以至基金无法按时绽放申购或赎回业务的，绽放期时辰中止 狡计，在不可抗力或其他情形影响身分捣毁之日次日起，络续狡计该绽放期时辰，直到振奋 绽放期的时辰要求，具体时辰以基金治理东说念主届时公告为准。            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为绽放期内上海证券来回所、 深圳证券来回所的往常来回日的来回时辰，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求 或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。紧闭期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市来回。   基金合同胜利后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时辰变更或其他特地情况， 基金治理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的研究规矩在指定媒介上公告。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的研究规矩在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在绽放期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰忽视申购、赎回或转机肯求且登 记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东说念主在绽放期终末一日业务办理时辰结果之后忽视申购、赎回或者转机等肯求的，视 为无效肯求。绽放期以及绽放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金治理东说念主届时发布的相 关公告。 进行狡计；   基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金治理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息走漏办法》的研究规矩在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法度，在绽放日的具体业务办理时辰内忽视申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须抓有破坏的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购胜利。基金份额抓 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回肯求凯旋后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券来回所或来回阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能抑制的身分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形捣毁后的 下一个办事日划出。在发生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同研究要求处理。   基金治理东说念主应以来回时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求 日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐发。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询肯求的阐发情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如故 接收到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构或基金治理东说念主的阐发结果为准。对于肯求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需罢免销售机构的关连规矩。本基金单笔赎回肯求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在合适上述规矩的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回肯求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需罢免销售机构的关连规矩； 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见关连公告； 量限制，基金治理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息走漏办法》的研究规矩在指定媒介公告。             申购金额（M）          申购费率              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                M＜100 万         0.8%                M≥500 万       每笔 1000 元   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率端倪区别计费。   销售机构可参考上述法度对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。   本基金仅对在归并绽放期内申购后又赎回份额收取不高于1.5%的赎回费，对于认购或 在某一绽放期申购并抓有一个紧闭期以上的份额（包括红利再投资份额）赎回时不收取赎回 费。具体情况如下：        份额抓有时间                             赎回费率        在归并绽放期内申购后又赎回（少于 7 日）              1.5%        在归并绽放期内申购后又赎回（多于或就是 7 日）           0.1%        认购或在某一绽放期申购并抓有一个紧闭期以上              0      （包括红利再投资份额）   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份 额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中赎回抓有时辰少于 7 日的份额赎 回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的研究规矩在指定媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关连功令和过程详见基金治理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的关连公告或求教。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日本基金份额净值                  南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日本基金份额净值   例：某投资东说念主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元   申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份   在本基金的赎回金额的狡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日本基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日本基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主抓有满一个紧闭期并在绽放期赎回 10 万份本基金份额，假定赎回当日基 金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东说念主在归并绽放期内申购后又赎回本基金份额 10 万份，抓有时辰少于 7 日， 赎回费率 1.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。 遇特地情况，经中国证监会同意，不错妥贴延伸狡计或公告。   申购的有用份额为按施行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购触及基金份额、金额的狡计结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来狡计并扣除相应 的用度，狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的刚正性，具体处理原则与操作表率罢免关连法律法则以及监管部门、自律功令的规矩。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   投资东说念主申购基金凯旋后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金凯旋后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念垄断理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时辰进行诊疗，但不得本体影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的研究规矩在指定媒介公告。   绽放期内发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主不错 暂停接受基金申购肯求。 无法办理申购业务。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法往常运行。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停申购时， 基金治理东说念主应当根据研究规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒 绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况捣毁时，基金治理东说念主应实时归附 申购业务的办理。绽放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，绽放期将按因不 可抗力等原因而暂停申购的时辰相应延长，直至振奋绽放期时辰要求。   绽放期内发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款 项：               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主不错 暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东说念主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求或者减速支 付赎回款项时，基金治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金治理东说念主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现大都赎回情形，按基金合同的关连要求处理。 基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的 情况捣毁时，基金治理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。绽放期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，绽放期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时辰相应延长，直至 振奋绽放期时辰要求。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转机中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额)越过前一 办事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 减速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按往常赎回 法度实施。   （2）减速支付赎回款项：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回款项有鬈曲或合计因支 付投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金治理东说念主 应当接受并阐发统统的赎回肯求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 二十，其余赎回肯求不错减速支付赎回款项，但减速支付的期限不得越过二十个办事日，并 应当在指定媒介上进行公告。   （3）当基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东说念主越过基金总份额 80%以上的赎回申 请情形下，基金治理东说念主应当脱期办理赎回肯求。基金治理东说念主对于其越过基金总份额 80%以上 部分的赎回肯求，实施脱期办理，基金治理东说念主只接受其基金总份额 80%部分动作当日有用赎 回肯求。对单个基金份额抓有东说念主越过基金总份额 80%以上的赎回肯求脱期赎回，脱期的赎回 肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，但若投资东说念主在绽放期终末一日发生上述情形的，越过 部分将视为取消赎回。当在归并个绽放期内的链接两个绽放日发生上述情形时，基金治理东说念主 不错根据施行情况，在对存量基金份额抓有东说念主利益不组成潜在要紧不利影响的前提下对该抓 有东说念主的赎回肯求赐与全部阐发。   当发生上述大都赎回减速支付赎回款项时，基金治理东说念主应当在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽放日在指定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放的公告。   基金治理东说念主不错根据关连法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金治理 东说念主治理的其他基金份额之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，关连功令由基金 治理东说念主届时根据关连法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、合适法律法则的其他非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主厌世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是                南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 指司法机构依据胜利司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关连府上，对于合适条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法度收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的法度收取转托管费。   基金治理东说念主不错为投资东说念垄断理定投策动，具体功令由基金治理东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东说念主在关连公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投策动最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关连规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的来回场合或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 治理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                    §9 基金的投资   本基金在严格抑制风险的前提下，力图取得恒久踏实的投资收益。   本基金主要投资于国内照章刊行上市来回的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、同行存单、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、资产支持证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款过头他银行存 款）、货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会 的关连规矩。本基金不投资股票、权证等，也不投资可转机债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥贴法度后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。应绽放 期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金绽放期脱手前 5 个办事日、绽放期以及绽放期结 束后的 5 个办事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。绽放期内，本基金保 抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，紧闭期内不受上述 5% 的限制。   本基金将重心投资信用类债券，以种植组合收益才能。信用债券相对央票、国债等利率 产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的源流，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险抑制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景色、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线全体及分行业走势，确定各期限、各种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、失约风险及表面信 用利差，遴聘信用利差被高估、改日信用利差可能下降的信用债券进行投资，减抓信用利差 被低估、改日信用利差可能高涨的信用债券。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   收益率弧线时势变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，疏通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各别较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错确定债券组合的地方久期配置区域并确定选定枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 来回。   债券回购操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支持证券投资重要在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相伙同，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格抑制资产支持证券的总体投资鸿沟并进行散布投资，以 裁减流动性风险。   本基金以依期绽放方式运作，即选定在紧闭期内紧闭运作、紧闭期与紧闭期之间依期开 放的运作方式。绽放期内，基金鸿沟将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而不停变化。 因此本基金在绽放期将保抓资产妥贴的流动性，以应付那时阛阓条件下的赎回要求，并裁减 资产的流动性风险，作念好流动性治理。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来回方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥贴程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应绽放期流动性需要，为 保护抓有东说念主利益，本基金绽放期脱手前 5 个办事日、绽放期以及绽放期结果后的 5 个办事日 内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）绽放期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支持证券的比例，不得越过该资产支 抓证券鸿沟的 10％；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分以至基金不符 合前款所规矩比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支持证券，不得 越过其各种资产支持证券系数鸿沟的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金抓有 资产支持证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资法度，应在评级酬报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）绽放期内，基金总资产不得越过基金净资产的 140%；紧闭期内，本基金的基金 总资产不得越过基金净资产的 200%；   （14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（8）、（9）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、上市公司合 并、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的， 基金治理东说念主应当在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特地情形除外。法律法则 另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同胜利之日起脱手。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴法度后，则本 基金投资不再受关连限制。   为调治基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱过头他不正直的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行径。   运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、施行抑制东说念主或者与其有其他 要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的， 应当合适基金的投资地方和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防备利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。关连来回必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与走漏。要紧关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩比拟基准为：中债概述指数收益率。   根据基金的投资标的、投资地方及流动性特征，本基金中式中债概述指数收益率动作本 基金的功绩比拟基准。中债概述指数是一个反馈境内东说念主民币债券阛阓价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最庸俗指数之一，由中央国债登记结算有限使命公司故意针对债券阛阓 投资性需求开发的指数，适息争为本基金的功绩比拟基准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓精深接受的功绩比拟基准推 出时，本基金不错与托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币阛阓基金。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 的利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金治理东说念主的董事会及董事保证本酬报所载府上不存在子虚纪录、误导性敷陈或要紧遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本酬报中的财务方针、净值表现和投资组合酬报 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏。   基金治理东说念主承诺以真挚信用、努力尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合酬报所载数据限定 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         样子          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -              -             其中：债券            2,504,814,962.08          97.19                 资产支持证券         72,387,126.25            2.81            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）           其中：买断式回购的                      -              -           买入返售金融资产           金系数   本基金本酬报期末未抓有境内股票。   本基金本酬报期末未抓有港股通投资股票。 明细   本基金本酬报期末未抓有股票。                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金资产净值比例      序号        债券品种     公允价值（元）                                                 （％）           其中：政策性金融债        726,835,930.29           35.47                         南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 细                                                             金额单元：东说念主民币元                                                                     占基金资产     序号         债券代码          债券称呼       数目（张）        公允价值（元）         净值比例                                                                      （％）                             绿色金融债                              33                             小微债 01                             84 券投资明细                                                                     占基金资产     序号         证券代码          证券称呼       数目（份）        公允价值（元）                                                                     净值比例（%） 明细     本基金本酬报期末未抓有贵金属。 细     本基金本酬报期末未抓有权证。                南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）    无。    无。    无。    无。    无。 立案拜访，或在酬报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。如是，还应 对关连证券的投资决策法度作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国光大银行股份有限公司在酬报编制日前一 年内曾受到国度金融监督治理总局的处罚；交通银行股份有限公司在酬报编制日前一年内曾 受到国度金融监督治理总局的处罚；祥瑞银行股份有限公司在酬报编制日前一年内曾受到国 家金融监督治理总局、国度金融监督治理总局深圳监管局的处罚；中信银行股份有限公司在 酬报编制日前一年内曾受到国度金融监督治理总局的处罚；广州银行股份有限公司在酬报编 制日前一年内曾受到国度金融监督治理总局广东监管局的处罚。除上述证券的刊行主体外，                       南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案拜访，不存在酬报编制日前一 年内受到公开贬抑、处罚的情形。     对上述证券的投资决策法度的说明：本基金投资上述证券的投资决策法度合适关连法律 法则和公司轨制的要求。 如是，还打发关连股票的投资决策法度作念出说明     根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。     本基金本酬报期末无其他资产。     本基金本酬报期末未抓有处于转股期的可转机债券。     本基金本酬报期末未抓有股票。     基金治理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、努力尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                            功绩比拟                        净值增长      功绩比拟              净值增长                          基准收益    阶段                  率法度差      基准收益               ①－③      ②－④               率①                           率法度差                         ②         率③                                             ④                       南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 自基金成         28.48%      0.06%   13.30%   0.06%   15.18%   0.00% 立起于今               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产寂寥于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和 《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来回场合的来回日以及国度法律法则规矩需要对 外走漏基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）来回所上市实行净价来回的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金治理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。来回所上 市的资产支持证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 金估值的刚正性。 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、法度及相 关法律法则的规矩或者未能充分调治基金份额抓有东说念主利益时，应立即求教对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据研究法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照基金治理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   四、估值法度 量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩走漏。 同的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   五、估值邪恶的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值邪恶时，视为基金份额净 值邪恶。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶酿成估值邪恶，导致其他当事东说念主碰到损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值邪恶碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值邪恶处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能料念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩实施。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来回府上灭失或被邪恶处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值邪恶使命方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶使命方承担；由于估值邪恶使命方未 实时更正已产生的估值邪恶，给当事东说念主酿成损失的，由估值邪恶使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值邪恶使命方如故积极息争，而且有协助义务确当事东说念主有破坏的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值邪恶使命方打发更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值邪恶已得到更正。   （2）估值邪恶的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而且仅对 估值邪恶的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）因估值邪恶而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值邪恶 使命方仍打发估值邪恶负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值邪恶使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的赔 偿额加上如故取得的欠妥得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值邪恶使命 方。   （4）估值邪恶诊疗接纳尽量归附至假定未发生估值邪恶的正确情形的方式。   估值邪恶被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值邪恶发生的原因确定 估值邪恶的使命方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值邪恶酿成的损失进行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值邪恶的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值邪恶的更正向研究当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现邪恶时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）邪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；邪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的阐发               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金治理东说念主应于每个办事日来回结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金治理东说念主，由基 金治理东说念主对基金净值赐与公布。   八、特地情况的处理 金资产估值邪恶处理。 金治理东说念主和基金托管东说念主天然如故选定必要、妥贴、合理的措施进行检验，可是未能发现该错 误而酿成的基金份额净值狡计邪恶，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除补偿使命。但基金治理东说念主、 基金托管东说念主应积极选定必要的措施捣毁或减弱由此酿成的影响。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已矣收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在慑服法律法则及监管部门的规矩、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本体 不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可对基金收益分派原则进行诊疗， 不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰不得越过 15 个办事日。            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关连业务功令执 行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。治理费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主于次月前 5 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金治理费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付 给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主于次月前 5 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据研究法则及相应公约规矩，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 按照研究规矩编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                  §15 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金 合同》过头他研究规矩。关连法律法则对于信息走漏的规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定媒介走漏，并保证基金投资东说念主简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开走漏的信息府上。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物府上概要 有东说念主大会召开的功令及具体法度，说明基金产物的特色等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金治理东说念主不再更新招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜利后，基金产物府上概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金治理东说念主不再更新基金产物府上概要。基金产物府上概要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值表现、投本钱基金触及的用度、风险揭示与重要教唆等中国证监会规矩的披 露事项，关连内容不得与基金合同、招募说明书有本体性各别。基金治理东说念主将在《信息走漏 办法》实施之日起一年内，按照《信息走漏办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的 基金产物府上概要编制、走漏与更新要求实施。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金治理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》胜利 公告。   《基金合同》胜利公告中应说明基金召募情况及基金治理东说念主、基金治理东说念主高等治理东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主股东抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资东说念主简略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期酬报，包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度酬报登载 在指定网站上，并将年度酬报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度酬报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登 载在指定网站上，并将中期酬报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度酬报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度酬报教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者 年度酬报。   基金治理东说念主应在年度酬报、中期酬报、季度酬报等区别走漏基金治理东说念主、基金治理东说念主高 级治理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主股东抓有基金的份额、期限实时间的变动情况。   本基金应在基金年报及中期酬报中走漏其抓有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和酬报期内统统的资产支持证券明细。   本基金应在基金季度酬报中走漏其抓有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金 净资产的比例和酬报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度酬报和中期酬报中走漏基金组合股产情况过头流 动性风险分析等。   （七）临时酬报   本基金发生要紧事件，研究信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓斯文传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关连 信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开表示，并将研究情况立即酬报中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （十）计帐酬报   基金合同间隔的，基金治理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算酬报。基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报教唆性公告登 载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   基金治理东说念主应当在季度酬报、中期酬报、年度酬报等依期酬报和招募说明书（更新）中 充分走漏基金的关连情况并揭示关连风险，说明本基金单一投资者抓有的基金份额或者组成 一致行动东说念主的多个投资者抓有的基金份额可达到或者越过基金总份额的 50%，本基金不向个 东说念主投资者公开销售。   六、信息走漏事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定故意部门及高等治理东说念主 员负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息走漏内容与 阵势准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期酬报、更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金计帐酬报等公开走漏的关连基金信 息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐发。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘走漏信息的报刊。基金治理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关连报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介走漏信息，可是其他大众媒介不得早于指定媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏归并 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计酬报、法律办法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 八、当出现下述情况时，可暂停或延伸走漏基金关连信息： （1）不可抗力； （2）发生暂停估值的情形； （3）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的情况。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                    §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法度   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金治理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金治理东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的关连事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金治理东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表办法的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户果然立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金治理东说念主可为本基金 确立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行寂寥核算。   基金治理东说念主打发侧袋账户份额实行寂寥治理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂寥的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日期”阵势设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标志动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金治理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，阐发侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产都备计帐后，基金治理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一绽放日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分规矩的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金治理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金治理东说念主应当按照份额抓有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东说念主应参照基金计帐酬报的关连要求，在间隔侧 袋机制后实时聘用合适《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计办法。侧袋 账户资产都备计帐后，基金治理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特地标 识。   九、侧袋机制的信息走漏              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和间隔侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计办法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、关连用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置 变现后均应按照关连法律、法则要求实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期酬报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关连信息在依期酬报中单独进行走漏，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）酬报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况过头他与特 定资产景色关连的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关连风险教唆。   基金治理东说念主可根据特定资产处置进展情况走漏酬报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金治理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关连规矩，如将来法律法则或监管功令修改导致关连内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的专有风险 利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化酿成 的信用风险。 化等身分酿成本基金资产净值波动大于普通绽放式债券型基金的风险。 动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   （1）信用风险也称为失约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各样合 约的失约所酿成的可能损失。粗略单兴味上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现款流 不可支持本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支持证券动作固定收益证券的一种，也具有意率风险，即资产 支持证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产支持证券不可赶快、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者碰到损失的可能性。   （5）操格调险是指关连各方在业务操作过程中，因操作失实或违犯操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支持证券来回结构较为复杂、参与方较多、来回文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）本基金每 3 个月绽放一次申购和赎回，投资东说念主需在绽放期忽视申购赎回肯求，在 非绽放时间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每 3 个月绽放一次申购和赎回，而且每个绽放期的肇端日和间隔日所对应 的日期日期可能并不疏通，因此，投资东说念主需关注本基金的关连公告，幸免因错过绽放期而无 法申购或赎回基金份额。   （3）绽放期内，基金鸿沟将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而不停变化，如果 由于投资东说念主的链接大量赎回而导致本基金治理东说念主被动抛售所抓有投资品种以应付本基金赎 回的现款需要，则可能使本基金资产变现鬈曲，本基金靠近流动性风险或需承担独特的冲击 成本。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   本基金为发起式基金，在基金合同胜利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动间隔，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。   （1）单一投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险   如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，根据本 基金招募说明书和基金合同的规矩，基金份额净值的狡计精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，当单一投资者大都赎回时，由于基金份额净值四舍五入产生的舛讹计入基金份 额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值狡计合适基金合同和法律法则 的关连规矩，单日大幅波动是在现存估值方法下出现的特地事件。   （2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险   如果单一投资者大额赎回，为打发赎回，可能迫使基金以不妥贴的价钱大量抛售证券， 使基金的净值增长率受到不利影响。   （3）单一投资者大额赎回导致的大都赎回风险   如果单一投资者大额赎回激励大都赎回，基金治理东说念主可能根据《基金合同》的约定决定 减速支付赎回款项。   （4）单一投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险   在本基金成立三年后，如果单一投资者大额赎回导致基金资产净值较低，可能出现链接 络续存续。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳 3 个月依期绽放方式运作，投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时辰为绽放期内上海证券来回所、深圳证券来回所的往常来回日的来回时辰，但基金 治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 紧闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市来回。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及关连法律法则规矩的正当范围之内，且一般具备难懂的 阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为纯债 基金，配合依期绽放的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金稳固运作提供了难懂的 基础。根据《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规矩》的关连要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险治理措施，因此本基金流动性风险也 不错得到有用抑制。   （3）大都赎回情形下的流动性风险治理措施            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转机中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额）越过前一 办事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了大都赎回。当基金发生大都赎回，在单个基金 份额抓有东说念主越过基金总份额 80%以上的赎回肯求情形下，基金治理东说念主应当脱期办理赎回肯求。 基金治理东说念主对于其越过基金总份额 80%以上部分的赎回肯求，实施脱期办理，基金治理东说念主只 接受其基金总份额 80%部分动作当日有用赎回肯求。对单个基金份额抓有东说念主越过基金总份额 个绽放期内的链接两个绽放日发生上述情形时，基金治理东说念主不错根据施行情况，在对存量基 金份额抓有东说念主利益不组成潜在要紧不利影响的前提下对该抓有东说念主的赎回肯求赐与全部阐发。 脱期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东说念主在提交赎回 肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、法度及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险治理器具，动作特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的支持措施，包括但 不限于脱期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金治理东说念主应时刻防备可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险治理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资热诚和来回轨制等各样身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于债券和股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券， 其收益水平会受到利率变化的影响； 阛阓远景、行业竞争、东说念主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不可都备规避；             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 研究的风险，单一的久期方针并不可充分反馈这一风险的存在； 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   三、绽放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 治理风险。 的赎回肯求，则使基金资产变现鬈曲，基金靠近流动性风险。   (1)因技巧身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制开采、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   (3)因东说念主为身分而产生的风险、如内幕来回、诓骗行径等产生的风险；   (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他有时导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深规矩等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与产物风险之间的匹配检修。   五、实施侧袋机制对投资者的影响            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，办法在于有用阻止并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额往常绽放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主在基金依期 酬报中走漏酬报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需磋商主袋账 户资产，并根据关连规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的功绩方针不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）        §18 基金合同的变更、间隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐酬报出具法律办法书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有证券、期货关连业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §19 基金合同的内容概要   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金治理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度研究法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；   （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利及债权东说念主权利，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适研究法律、法则的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、赎回、转机、 非来回过户、转托管和定投等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）自《基金合同》胜利之日起，以真挚信用、严慎努力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备破坏的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此寂寥，对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥贴合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩狡计并走漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩，履行信息走漏及酬报义务；   （12）保守基金营业私密，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予隐秘，不向他东说念主泄露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关连府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，而且保证投资东说念主 简略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金研究的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到研究府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会并求教基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜利，基金 治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关连阛阓功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真挚信用、努力尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）确立故意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备破坏的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寥；对 所托管的不同的基金区别建立账户，寂寥核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩另有规矩外， 在基金信息公开走漏前赐与隐秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具办法，说明基金治理 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金治理东说念主有未实施 《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连府上 15 年以上；   （12）从基金治理东说念主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或研究规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金治理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管公约》的规矩监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会和银行监管 机构，并求教基金治理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇敬阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法度和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有规矩的， 以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）诊疗基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬报法度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法度；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）调低除基金治理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无本体 性不利影响的情况下，诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无本体 性不利影响的情况下，诊疗研究基金认购、申购、赎回、转机、非来回过户、转托管等业务 的功令；   （7）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无本体 性不利影响的情况下，加多、减少或诊疗基金份额类别建立及对基金份额分类办法、功令进 行诊疗；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金治理东说念主忽视书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知忽视提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知忽视提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的求教时辰、求教内容、求教方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用融会的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要求教的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通讯方式、录用的公证机关过头研究方式和研究东说念主、表决 办法寄交的截止时辰和收取方式。             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面求教基金治理东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面求教基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票着力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主抓有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用融会合适法律法则、《基金合同》和会议求教的规矩， 而且抓有基金份额的凭证与基金治理东说念主抓有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证知道，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主求教的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个办事日内链接公布关连 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定求教基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议求教规矩的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金治理东说念主经求教不参加收取表决办法的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主 代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东说念主出具的录用东说念主抓 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用融会合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议求教中列明。 授权方式不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议求教中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的求教后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定法度确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金治理 东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份融会文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所求教的表决截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以至极决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定无需召开抓有东说念主大会的情形 外，转机基金运作方式、与其他基金合并、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合 同》以至极决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证融会，不然提交合适会议通 知中规矩的阐发投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头合适会议求教规矩的表 决办法视为有用表决，表决办法笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行清点结果。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额抓有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议。 胜利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主区别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关连内 容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已矣收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰不得越过 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关连业务功令执 行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。治理费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主于次月前 5 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金治理费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付 给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主于次月前 5 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据研究法则及相应公约规矩，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的规矩。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于国内照章刊行上市来回的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、同行存单、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、资产支持证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款过头他银行存 款）、货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会 的关连规矩。本基金不投资股票、权证等，也不投资可转机债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥贴法度后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。应绽放 期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金绽放期脱手前 5 个办事日、绽放期以及绽放期结 束后的 5 个办事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。绽放期内，本基金保 抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，紧闭期内不受上述 5% 的限制。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （二）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应绽放期流动性需要，为 保护抓有东说念主利益，本基金绽放期脱手前 5 个办事日、绽放期以及绽放期结果后的 5 个办事日 内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）绽放期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支持证券的比例，不得越过该资产支 抓证券鸿沟的 10％；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分以至基金不符 合前款所规矩比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支持证券，不得 越过其各种资产支持证券系数鸿沟的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金抓有 资产支持证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资法度，应在评级酬报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）绽放期内，基金总资产不得越过基金净资产的 140%；紧闭期内，本基金的基金 总资产不得越过基金净资产的 200%；   （14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（8）、（9）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、上市公司合 并、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 基金治理东说念主应当在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特地情形除外。法律法则 另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同胜利之日起脱手。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴法度后，则本 基金投资不再受关连限制。   为调治基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱过头他不正直的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行径。   运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、施行抑制东说念主或者与其有其他 要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的， 应当合适基金的投资地方和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防备利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。关连来回必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与走漏。要紧关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来回场合的来回日以及国度法律法则规矩需要对 外走漏基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值方法             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （1）来回所上市实行净价来回的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金治理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。来回所上 市的资产支持证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 金估值的刚正性； 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法度及关连法 律法则的规矩或者未能充分调治基金份额抓有东说念主利益时，应立即求教对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据研究法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照基金治理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   （四）估值法度 量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩走漏。 同的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   （五）估值邪恶的处理              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值邪恶时，视为基金份额净值 邪恶。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶酿成估值邪恶，导致其他当事东说念主碰到损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值邪恶碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值邪恶处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能料念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩实施。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来回府上灭失或被邪恶处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值邪恶使命方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶使命方承担；由于估值邪恶使命方未 实时更正已产生的估值邪恶，给当事东说念主酿成损失的，由估值邪恶使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值邪恶使命方如故积极息争，而且有协助义务确当事东说念主有破坏的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值邪恶使命方打发更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值邪恶已得到更正。   （2）估值邪恶的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而且仅对 估值邪恶的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值邪恶而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值邪恶 使命方仍打发估值邪恶负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值邪恶使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿 额加上如故取得的欠妥得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值邪恶使命方。   （4）估值邪恶诊疗接纳尽量归附至假定未发生估值邪恶的正确情形的方式。   估值邪恶被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值邪恶发生的原因确定 估值邪恶的使命方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值邪恶酿成的损失进行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值邪恶的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值邪恶的更正向研究当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现邪恶时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）邪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；邪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、基金合同变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和《基金合同》 约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐酬报出具法律办法书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有证券、期货关连业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报教唆性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚挚、努力、 尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，调治基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募集合束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐发后胜利。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律着力。 场合和营业场合查阅。                 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §20 基金托管公约的内容概要   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   批准确立机关：中国证券监督治理委员会   批准确立文号：证监基字19984 号   经营范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其它业务。   注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元   组织时势：股份有限公司   存续时间：抓续经营   （二）基金托管东说念主   称呼：浙 商 银 行股份有限公司   住所、办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   邮政编码：310000   法定代表东说念主：陆建强   成立时辰： 1993 年 4 月 16 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1519 号   组织时势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 18,718,696,778 元   存续期限：抓续经营   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行径诈欺监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于国内照章刊行上市来回的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、同行存单、次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、资产支持证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款过头他银行存               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 款）、货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会 的关连规矩。本基金不投资股票、权证等，也不投资可转机债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥贴法度后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。应绽放 期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金绽放期脱手前 5 个办事日、绽放期以及绽放期结 束后的 5 个办事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。绽放期内，本基金保 抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，紧闭期内不受上述 5% 的限制。   当法律法则的关连规矩变更时，基金治理东说念主在履行妥贴法度后可对上述资产配置比例进 行妥贴诊疗。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规矩：   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应绽放期流动性需要，为 保护抓有东说念主利益，本基金绽放期脱手前 5 个办事日、绽放期以及绽放期结果后的 5 个办事日 内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）绽放期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支持证券的比例，不得越过该资产支 抓证券鸿沟的 10％；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分以至基金不符 合前款所规矩比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支持证券，不得 越过其各种资产支持证券系数鸿沟的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金抓有 资产支持证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资法度，应在评级酬报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）绽放期内，基金总资产不得越过基金净资产的 140%；紧闭期内，本基金的基金 总资产不得越过基金净资产的 200%；   （14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（8）、（9）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、上市公司合 并、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的， 基金治理东说念主应当在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特地情形除外。法律法则 另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同胜利之日起脱手。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴法度后，则本 基金投资不再受关连限制。 谢却行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱过头他不正直的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行径。   运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、施行抑制东说念主或者与其有其他 要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的， 应当合适基金的投资地方和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防备利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。关连来回必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与走漏。要紧关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据研究法律法则的规矩和《基金合同》的约定对于基金治理东说念主参与 银行间阛阓来回时靠近的来回敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业法度的银行间阛阓来回敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐发收到该名单。基金治理东说念主应依期和不 依期对银行间阛阓现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事 日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日胜利。新名单胜利前已与本次剔除 的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。   （2）基金治理东说念主参与银行间阛阓来回时，有使命抑制来回敌手的资信风险，由于来回 敌手资信风险引起的损失，基金治理东说念主应当负责向关连使命东说念主追偿。 东说念主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金治理东说念主应根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，确定 合适条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的来回敌手是否合适研究规矩进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下规矩：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据关连规矩，就本基金银行进款业务另行签订书面 公约，明确两边在关连公约签署、账户开设与治理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、看护等过程中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核关连公约、 账户府上、投资指示、进款证实书等研究文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金法》、《运 作办法》等研究法律法则，以及国度研究账户治理、利率治理、支付结算等的各项规矩。 中期单子进行监督。   （1）基金投资中期单子应慑服研究法律法则的规矩。             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （2）基金治理东说念主应将关连投资决策过程、风险抑制轨制以及基金投资中期单子关连流 动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金治理东说念主是否慑服关连轨制、流动性 风险处置预案以及关连投资额度和比例的情况进行监督。   基金治理东说念主确定基金投资中期单子的，应根据《托管公约》及关连补充公约的约定向基 金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付的金额等实施指示所需关连 信息，并保证上述信息的着实、准确、齐备。   基金托管东说念主打发基金治理东说念主提供的研究书面信息进行审核，基金托管东说念主合计上述府上可 能导致基金投资出现风险的，有权要求基金治理东说念主在投资中期单子前就该风险的捣毁或防备 措施进行补充书面说明，并保留探员基金治理东说念主风险治理部门就基金投资中期单子出具的风 险评估酬报等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实施研究指示。因断绝实施该指 令酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命,并有权酬报中国证监会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。   如研究监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单子另有规矩的，从其约定。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分派、关连 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。如果基金治理东说念主 未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的功绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对 此不承担任何使命，并有权在发现后酬报中国证监会。   （三）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时辰内回答并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送 基金监督酬报的，基金治理东说念主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示或施行投资运作违犯《基金法》过头他研究法则、 《基金合同》和本公约规矩的行径，应实时以书面时势求教基金治理东说念主限期纠正，基金治理 东说念主收到求教后应实时查对，并以电话或书面时势向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对求教县项进行复查， 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主求教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权酬报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违游记径，应立即酬报中国证监会，同期求教基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他研究规矩，或者违犯《基 金合同》约定的，应当断绝实施，立即求教基金治理东说念主，并有权向中国证监会酬报。              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来回法度如故胜利的指示违犯法律、行政法则和其他有 关规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即求教基金治理东说念主，并有权向中国证监会报 告。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过头他研究法则、《基金合同》和本公约规矩，基金治理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全看护基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户、债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金治理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理计帐交收， 是否按照法则规矩和《基金合同》规矩进行关连信息走漏和监督基金投资运作等行径。   基金治理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关连府上以供基金治理东说念主核查托管财产的 齐备性和着实性，在规矩时辰内回答并改正。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账治理、私自挪用基金资产、未实施或 无故延伸实施基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合 同》、本公约过头他研究规矩的，应实时以书面时势求教基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到求教后应实时查对并以书面时势对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有 权随时对求教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主求教的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应酬报中国证监会。对基金治理东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督酬报的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即酬报中国证监会，同期求教基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 分派基金的任何资产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐备和寂寥。 理东说念主负责与研究当事东说念主确定到账日期并求教基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东说念主应实时求教基金治理东说念主选定措施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金治理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等研究规矩后，由基金治理东说念主于 10 日内聘用 具有从事证券、期货关连业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资酬报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金治理东说念主应 将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到 资金当日出具关连融会文献。   若基金召募期届满后，未能达到《基金合同》胜利条件，由基金治理东说念主按规矩办理退款， 基金托管东说念主应提供必要协助。   （三）基金的银行进款账户的开立和治理 民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、看护和使用。托管账户预留印 鉴为基金托管东说念主的托管业务专用章 1 枚以及东说念主名章 1 枚。托管账户的开立需罢免浙 商 银 行 《单元银行结算账户治理公约》的关连规矩。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银 行进款账户进行本基金业务之外的行径。 算治理办法》、《现款治理暂行条例实施笃定》、《东说念主民币利率治理规矩》、《支付结算办 法》以及银行业监督治理机构的其他规矩。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和治理               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   基金治理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和治理 央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券 托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金治理东说念主负责肯求基金插足全 国银行间同行拆借阛阓进行来回，由基金治理东说念主在中海外汇来回中心开设同行拆借阛阓来回 账户。 理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金托管东说念主根据研究法律法则 的规矩和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究功令使用并治理。   （七）基金财产投资的研究什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的看护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行有用抑制的本基 金资产不承担看护使命。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。   （八）与基金财产研究的要紧合同的看护   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金研究的要紧合同的原件区别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主看护，关连业务法度另有限制除外。除本公约另有规矩外，基金治理东说念主在代基金签署与 基金研究的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上的本来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至 少各抓有一份本来的原件，基金治理东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的看护期限按 照国度研究规矩实施。   对于无法取得二份以上的本来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转变。             南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额。基金份额净值的狡计，精准到 从其规矩。   基金治理东说念主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《对于证券 投资基金实施估值业务及份额净值计价研究事项的求教》过头他法律、法则 的规矩。用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托 管东说念主复核。基金治理东说念主应每个办事日来回结果后狡计当日的基金资产净值，以约定方式发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金治理东说念主，由基金 治理东说念主根据基金合同的约定对外公布。但基金治理东说念主根据法律法则或基金合同的规矩暂停估 值时除外。   本基金按以下方法估值：   （1）来回所上市实行净价来回的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金治理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。来回所上 市的资产支持证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 金估值的刚正性。 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、法度及相 关法律法则的规矩或者未能充分调治基金份额抓有东说念主利益时，应立即求教对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据研究法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照基金治理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失以及因该来回日基金资产净值 狡计邪恶而引起的损失，基金托管东说念主不承担使命。   （二）净值差错处理   当发生净值狡计邪恶时，由基金治理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成损 失的，由基金治理东说念主对基金份额抓有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金治理东说念主和基金托管东说念主 应根据施行情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行补偿。   （1）基金份额净值狡计出现邪恶时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）邪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；邪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金治理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，与本基金研究的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议实施，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托管东说念主 未对狡计过程忽视疑义或要求基金治理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额抓有 东说念主损失的，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据邪恶进度承担相应使命。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   （4）基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统建立而产生的净值狡计尾差，以基金 治理东说念主狡计结果为准。   （5）基金治理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6 项进行估值时，所酿成的舛讹不动作 基金份额净值邪恶处理。   由于证券来回所及登记结算公司发送的数据邪恶或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主 和基金托管东说念主天然如故选定必要、妥贴、合理的措施进行检验，可是未能发现该邪恶的，由               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 此酿成的基金资产估值邪恶，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金治理东说念主和基金 托管东说念主应当积极选定必要的措施捣毁或裁减由此酿成的影响。   （6）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的规矩，则按新的规矩实施；如果行业 有通行作念法，在不抵触法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额抓有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度研究部门制定的管帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，区别独速即建立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理 东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （六）基金依期酬报的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月区别寂寥编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。依期酬报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个办事日内公告。中期酬报在基金管帐年度前 6 个月结果后的 60 日内 公告；年度酬报在每年结果之日起三个月内公告。《基金合同》胜利不及两个月的，不错不 编制当期季度酬报、中期酬报或者年度酬报。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真或两边认同的其他方式将研究 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面求教基 金治理东说念主。基金治理东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将研究报表提供基金托管东说念主；基金 托管东说念主在 5 个办事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金治理东说念主。基金治理东说念主在更新招募 说明书完成当日，将研究酬报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将 复核结果反馈给基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期酬报完成当日，将研究酬报提供基金托管东说念主， 基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金治理东说念主。基金治理东说念主在年 度酬报完成当日，将研究酬报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复 核结果反馈给基金治理东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准。如果              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金治理东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、中期酬报、半年度酬报或年度酬报复核完毕后，不错出具复 核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对关连文献审核检验   （七）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金治理东说念主可录用基金登记机构登记和看护基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额抓有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名册、每年终末一个 来回日的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和看护，并对基金份额抓有东说念主名册 的着实性、齐备性和准确性负责。   基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主 名册。   （一）基金治理东说念主于《基金合同》胜利日及《基金合同》间隔日后 10 个办事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金治理东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （三）基金治理东说念主于每年终末一个来回日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金治理东说念主商议一致后， 由基金治理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版时势妥善看护基金份额抓有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应慑服隐秘义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额 抓有东说念主名册，应按研究法则规矩各自承担相应的使命。   七、争议惩处方式   关连各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，应通过友好协商 或者联合惩处。托管公约当事东说念主不肯通过协商、联合惩处或者协商、联合不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的，并对关连各方 当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关连各方当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚挚、 努力、尽责地履行《基金合同》和本公约规矩的义务，调治基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。   八、托管公约的变更和间隔   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何突破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的间隔 其他基金托管东说念主收受基金财产； 其他基金治理东说念主收受基金治理权。   （三）基金财产的计帐   在基金财产计帐小组收受基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》 和本公约的规矩络续履行保护基金资产安全的职责。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个办事日内成立计帐 小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；               南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （5）聘用具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐酬报出具法律办法书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产按如下次第进行反璧   （1）支付基金财产计帐用度；   （2）缴纳基金所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）计帐后如多余额，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩反璧前，不得分派给基金份额抓有东说念主。   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有证券、期货关连业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报教唆性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）               §21 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金治理东说念主及销售机构提供，以下是基金治理东说念主提供的 主要服务内容。基金治理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在合适法律法则 的前提下，加多和修改关连服务样子。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金治理东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港至极行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 样子一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东说念主可通过基金治理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。研究 基金治理东说念主电子直销具体功令请参见基金治理东说念主网站关连公告和业务功令。   二、信息查询及来回阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金治理东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、治理东说念主称呼、基金代码、 风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期酬报和 基金治理东说念主最新动态等各种府上。   （二）基金来回阐发服务   基金治理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时势实时向通过基金治理东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主见知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐发日期、阐发份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金治理东说念主基 金份额来回业务的，关连信息阐发服务请参照各销售机构施行业务过程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时势向通过基金治理东说念主 直销渠说念投资并抓有基金治理东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的研究方式省略、邪恶、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 往常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金治理东说念主网站，或拨打基金治理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金治理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关连的账户服务求教、来回阐发求教、重要公 告求教、行径音讯、营销信息、客户温雅等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金治理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金治理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式取得投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金治理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金治理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。              南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §22 其他应走漏事项                    标题                       公告日期 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金 2024 年第 3 季度酬报        2024-10-25 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金 2024 年中期酬报            2024-08-31 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金绽放申购、赎回及转机业务的          2024-08-23 公告 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季度酬报        2024-07-19 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季度酬报        2024-04-22 对于南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金诊疗绽放期安排的公告           2024-04-04 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金绽放申购、赎回及转机业务的          2024-04-03 公告 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金 2023 年年度酬报            2024-03-30 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金分成公告                   2024-03-22 南边基金对于旗下部分基金加多利得基金为销售机构及灵通关连业务的公告          2024-02-07 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金绽放申购、赎回及转机业务的          2024-01-25 公告 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季度酬报        2024-01-22 南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金 2023 年第 3 季度酬报        2023-10-25   注：其他走漏事项详见基金治理东说念主发布的关连公告            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）          §23 招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在本基金治理东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办公时辰免费查 阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。            南边浙利依期绽放债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §24 备查文献                                 南边基金治理股份有限公司