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发布日期：2025-09-22 10:36    点击次数：168

南边吉元短债债券型证券投资基金招募说    明书（20250716 更新）    基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                       南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                         重要提醒   本基金经中国证监会 2018 年 9 月 21 日证监许可20181523 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2018 年 11 月 21 日肃肃收效。   基金管理东谈主保证招募评释书的内容真确、准确、无缺。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，投资东谈主在投老本基金前，应全面了解本基金的产物脾性，充分 推敲自身的风险承受智商，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会 等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券稀薄的非系统性风险，由于 基金投资东谈主一语气巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金的特定风险等，详见招募评释书“风险揭示”章节。   本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种，其耐久平均风险和预期 收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币阛阓基金。投资东谈主购买本基金并不就是将资 金当作进款存放在银行或进款类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应认 真阅读本基金的《招募评释书》、基金产物费力纲目和《基金合同》等信息透露文献，自主 判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面坚强本基金的风险收益特征和产物脾性，并 充分推敲自身的风险承受智商，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金管理东谈主依照遵从法守、老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其畴昔功绩表 现；基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者风光”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新主要波及调整基金司理等事项，并已在招募评释书中对关联表述作念出了改造。 其他信息内容截止日为 2024 年 8 月 15 日，辩论财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 6 月                                                          南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                     §1 媒介   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息透露管理办法》（以 下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》以 及《南边吉元短债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何演叨记录、误导性述说或者重要遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书所载明的费力央求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他辩论轨则享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权益和义务，应精明查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时有用的法 律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。                      南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                         §2 释义   《招募评释书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改造和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 其更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念 出的改造 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》 及颁布机关对其时时作念出的改造 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 存续或经辩论政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织 括其时时改造）及关联法律法则轨则不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其时时改造）及关联法律法则轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、疗养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等 或接受南边基金管理股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月                       南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额疗养为基金管理东谈主管理的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金疗养中转入央求份额总和后的余额) 终点上一绽放日基金总份额的 10% 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 援手证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往复的债券等。法律法则或中国证监会另有规 定的，从其轨则 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成分内拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待                南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子透露网站）等媒介 置清理，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在重要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在重要不细目性的资产   以上释义中波及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令改造后，如适用本基 金，关联内容以改造后法律法则、业务功令为准。                             南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                            §3 基金管理东谈主    称号：南边基金管理股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时期：1998 年 3 月 6 日    法定代表东谈主：周易    注册老本：3.6172 亿元东谈主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    辩论东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副布告、总裁、党委布告、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，南边基金管理股 份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。                南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、北京联创投资 管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一都营业部总司理、证券投资部副总司理、概括事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金管理股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。现任南边基金管理股份 有限公司董事、党委布告、副总司理，南边东英资产管理有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东谈主员管理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管理委员会企业引导东谈主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。   李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建立开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局蔼然东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。   陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏劳动）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴行家，教导部长江学者特聘教导，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院教导，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教导、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本阛阓研究会荣誉会长，江苏银行独处董事，汇丰银行（中国）独处董事， 东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券往复所科创板轨制评估行家委员会主任，南边基 金管理股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非实践董事，南边基金管理股份有限公司独处董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 教导中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面按捺协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独处董事，南边基金管理股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理股份 有限公司独处董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学考验。现任复旦大学管理学院 副教导，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独处董事，苏州汇科技巧股份有限公司独处董事，南边基金管理股份有限公司独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资管理股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳投控国外老本控股有限公司董事， 深圳市城市建立开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金管理股份有限公司监事会主席。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等花样司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部情愿及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高等筹划司理，兴业 证券计谋发展部谋略缱绻与绩效分析司理、私财委科技金融部谋略发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和情愿谋略处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥情愿中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥情愿中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、花样司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部实践董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司 职工监事、上海分公司实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏劳动）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委布告、副总司理，南边东英资产管理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高均分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、世界社保及国外业务部实践总监、世界社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及缱绻财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边老本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边老本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管缱绻投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司往复部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                         南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：何康先生，管理时期为 2018 年 11 月 21 日至 2022 年 6 月 24 日；郑少波先生，管理时期为 2022 年 6 月 24 日至 2023 年 9 月 1 日；黄斌斌先生，管理时 间为 2023 年 3 月 3 日至 2025 年 7 月 11 日；王润栋先生，管理时期为 2025 年 6 月 27 日至 今。    王润栋先生，清华大学理学学士、金融硕士，具有基金从业阅历。2015 年 7 月加入南 方基金，任固定收益研究部研究员。2019 年 11 月 25 日至 2022 年 4 月 1 日，任南边通利、 南边稳利基金司理助理；2022 年 4 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任投资司理；2023 年 2 月 券、南边乾利基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元 基金司理；2024 年 6 月 28 日于今，任南边恩元债券发起基金司理；2025 年 6 月 27 日于今， 任南边睿阳稳健添利 6 个月捏有债券、南边吉元短债债券基金司理。    南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东谈主李璇女士，夹杂伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东谈主陶铄先生，往复管理部部门负责东谈主王珂女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产区别管理、区别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   （6）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （7）计较并透露基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务举止辩论的信息透露事项；   （9）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （10）保存基金财产管理业务举止的记录、账册、报表和其他关联费力；   （11）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用方法，防守违抗《基金法》过甚他关联法律法则行动的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往复举止；   （7）疏忽职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则禁锢的其他行动。   为崇尚基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金禁锢从事下列行动：                南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关联的往复举止；   为了保证公司范例运作，有用地防守和化解管理风险、谋略风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息真确、准确、无缺，从而最猛进度地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、按捺严实、运行高效的里面按捺轨制。   里面按捺轨制是指公司为兑现里面按捺方向而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 表率与按捺方法的总称。里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面按捺大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统辖和领导，里面按捺大纲明确了内控方向、内控原则、按捺环境、内控方法等内容。   基本管理轨制包括里面管帐按捺轨制、风险按捺轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息透露轨制、信息技巧管理轨制、费力档案管理轨制、功绩评估侦查轨制 和重要应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、 操作守则等的具体评释。   健全性原则。里面按捺机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作设施。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，崇尚内控轨制的有用 实践。   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的方法来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的劳动积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰谋略运作成本，种植经济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺成果。   （1）里面管帐按捺轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度辩论法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐劳动操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险按捺点建立严实的管帐 系统按捺。   里面管帐按捺轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务清理轨制和表率、成本按捺轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、管帐档案看护和财务打发轨制等。   （2）风险管理按捺轨制   风险按捺轨制由风险按捺委员会组织各部门制定，风险按捺轨制由风险按捺的方向和原 则、风险按捺的机组成立、风险按捺的表率、风险类型的界定、风险按捺的主要方法、风险 按捺的具体轨制、风险按捺轨制的监督与评价等部分组成。   风险按捺的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、往复风险管理轨制、财务风险按捺制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行动准则等表率 性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司确立督察长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险按捺情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。   督察长负责组织领导公司监察稽核劳动。除应当侧方针情况外，督察长享有充分的知情 权和独处的拜访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。督察长应当按时或者 不按时向全体董事报送劳动汇报，并在董事会及董事会下设的关联有意委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险按捺情况。   公司确立监察稽核部门，具体实践监察稽核劳动。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和劳动经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核劳动准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵循辩论法律、法则和规章的情况；检验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面按捺轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                         南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                         §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   辩论电话：010-66105799   辩论东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等技巧职称。   （三）基金托管业务谋略情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，接收“老诚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面按捺体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里巨大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟练的产物线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司聚拢资产管理缱绻、证券公司定向资产管理缱绻、买卖银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管产物体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托 管服务。结果 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来， 本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托 管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的捏续 招供和平凡好评。   （四）基金托管东谈主的里面按捺轨制   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面按捺 COSO 准则 从里面环境、风险评估、按捺举止、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险按捺体系，并纳入融合的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉捏范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险防守和按捺体系视为劳动重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 情况的络续出现，资产托管部通首至尾将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险 防守和按捺为托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险按捺责 任落实到具体业务部门和关联业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次获胜通过评估组织里面按捺和安全 方法最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的按捺及有用性汇报，充分标明独处第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面按捺方面的健全性和有用性的全面招供，也 解说中国工商银行托管服务的风险按捺智商依然与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水 平。   里面按捺方向   资产托管业务谋略管理正当合规；   促进兑现资产托管业务发展计谋和谋略方向；   资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   种植资产托管谋略效率和成果；   业务记录、管帐信息和其他谋略管理关联信息的真确、准确、无缺、实时。   里面按捺的原则   全面性原则。资产托管业务里面按捺应聚合决策、实践和监督全过程，障翳资产托管业 务各项业务经由和管理举止，障翳通盘机构、部门和从业东谈主员。   重要性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，关堤防要业务事项、重心业 务设施和高风险领域。   制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机组成立、权责分拨及业务经由等方面形成相 互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   安妥性原则。资产托管业务里面按捺应当与谋略鸿沟、业务范围和风险特色相安妥，并 进行动态调整，以合理成本兑现里面按捺方向。   审慎性原则。资产托管业务里面按捺应坚捏风险为本、审慎谋略的理念，确立机构或开 展各项谋略管理举止均应坚捏内控优先。   成本效益原则。资产托管业务里面按捺应衡量实施成本与预期效益，以合理成本兑现存 效按捺。   里面按捺组织结构   资产托管业务里面按捺纳入全行融合的里面按捺体系。   总行资产托管部根据里面按捺基本轨则建立健全资产托管业务里面按捺体系，当作全行 托管业务的牵头管理部门，根据行内里面按捺基本轨则建立健全里面按捺体系，建立与托管 业务条线相安妥的里面按捺运行机制，细目各项业务举止的风险按捺点，制定模范融合的业 务轨制；采取允洽的按捺方法，合理保证托管业务经由的谋略效率和成果，组织开展资产托 管业务里面按捺方法的实践、监督和检验，督促各机构落实按捺方法。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理劳动，根据年度劳动重心，按时或不按时 在全行开展关联业务监督检验，将托管业务检验花样整合到全行业务监督检验劳动中，将全 行托管业务纳入内控评价体系。   总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价劳动。   一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面按捺的实践机构，负责组织开展本机构内 部按捺的日常运行及自查劳动，实时整改、纠正、处理存在的问题。   里面按捺方法   工商银行资产托管部可爱里面按捺轨制的建立，坚捏把风险防守和按捺的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建立和劳动经由中，建立了一整套里面按捺轨制体系，包括《资产托管业 务管理轨则》、《资产托管业务里面按捺管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办 法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务 档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重要突发事件救急预 案》、《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授 权、改进、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、防守利益突破、业务一语气性、侦查、信 息系统等全方面实践里面按捺方法。   风险按捺   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管设想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建安妥资产托管业务特色的风险管理架构， 通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍建立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等方法，有用按捺操立场险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   业务一语气性保障   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性劳动缱绻和救急预案，具备行之有用的 灾备复原决策、充足的出动办公开拓、同城异城相结合的备份办公场面、必要的劳动主谈主员、 科学明晰的 AB 岗亭成立及按时演练机制。在重要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进度的评估，当令采纳或轮番启动“原场面现场+居家”、“部分同 城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运收集，向客户提供一语气性服务， 确保托管产物日常往复的实时清理和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管左券和辩论基金法则的轨则，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁锢行动、基金参与银行间债券阛阓、基金                南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分拨、关联信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月首先。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管左券或辩论基金法律 法则轨则的行动，应实时以书面时局通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通知后应及 时查对，并以书面时局对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有重要违章行动，应立即汇报中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。                         南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                        §5 关联服务机构   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   辩论东谈主：高婷   本基金代销机构信息详见基金管理东谈主网站公示，敬请投资者寄望。   基金管理东谈主可依据实验情况加多或减少代销机构，并在基金管理东谈主网站列示。   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   辩论东谈主：古和鹏   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清早、丁媛                      南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）  称号：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  实践事务合伙东谈主：肖厚发、刘维  辩论东谈主：曹阳  辩论电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册管帐师：张振波、成磊                        南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 辩论轨则，并经中国证监会 2018 年 9 月 21 日证监许可20181523 号文注册召募。    本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2018 年 11 月 5 日 至                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管理东谈主依据法律法则 及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈把握理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2019 年 11 月 21 日肃肃收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主肃肃 首先管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》收效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时汇报中给以透露；一语气 60 个 劳动日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募评释 书中或指定网站上列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复所、深圳证 券往复所的平日往复日的往复时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复时期变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不终点 3 个月首先办理申购，具体业务办理时期在申 购首先公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不终点 3 个月首先办理赎回，具体业务办理时期在赎 回首先公告中轨则。   在细目申购首先与赎回首先时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的辩论轨则在指定媒介上公告申购与赎回的首先时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或疗养央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。 进行计较；                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则首先实施前依照《信息透露办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的表率，在绽放日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须捏有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。基金份额捏 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往复所或往复阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能按捺的成分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形排除后的 下一个劳动日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同辩论条目处理。   基金管理东谈主应以往复时期结果前受理有用申购和赎回央求确本日当作申购或赎回央求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行说明。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询央求的说明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构依然 招揽到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构或基金管理东谈主的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权益。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则首先实施前依照《信息透露办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资                     南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 东谈主需遵照销售机构的关联轨则。本基金单笔赎回央求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在允洽上述轨则的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回央求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需遵照销售机构的关联轨则； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体请参见关联公告。 另有轨则的除外； 量限制，基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的辩论轨则在指定媒介公告。   对于申购本基金 A 类份额的投资东谈主，本基金的申购费率最高不高于 0.4%，且随申购金 额的加多而递减，如下表所示：            A 类份额申购金额（M）            申购费率                 M＜100 万             0.4%                 M≥500 万           每笔 1000 元   对于申购本基金 C 类份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主访佛申购，须按每次申购所对应的费率脉络区别计费。   销售机构可参考上述模范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类份额和 C 类份额适用雷同的赎回费率，赎回费率最高不高于 1.5%，且随捏 只怕期的加多而递减，如下表所示：            央求份额捏只怕期（N）             赎回费率                  N＜7 日               1.5%                  N≥30 日               0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份 额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中赎回捏只怕期少于 7 日的份额赎                          南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关联功令和经由详见基金管理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关联公告或通知。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 0.4%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/   (1＋0.4%）＝99,601.59 元   申购用度＝100,000－99,601.59＝398.41 元   申购份额＝99,601.59/1.0160＝98,033.06 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类或 E 类份额，假定申购当日 C 类或 E 类基金 份额净值为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 =98,425.20 份   在本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主捏有 30 日后赎回 10 万份本基金份额，赎回费率为 0，假定赎回当日基金 份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元                         南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   例：某投资东谈主捏只怕期少于 7 日赎回本基金份额 10 万份，赎回费率 1.5%，假定赎回当 日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担，但国度或基金合同另有轨则的除外。T 日的基金份额净值在当 天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错允洽蔓延计较或 公告。   申购的有用份额为按实验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实验说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的公谈性，具体处理原则与操作范例遵照关联法律法则以及监管部门、自律功令的轨则。   投资东谈主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈把握理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行调整，但不得骨子影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息透露办法》的辩论轨则在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 值技巧仍导致公允价值存在重要不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平日运行。 达到或者终点基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基 金管理东谈主应当根据辩论轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管理东谈主不错采取比例说明等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金管理东谈主有权断绝该 等全部或者部分申购央求。淌若投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在重要不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东谈主的赎回央求。                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求或者减慢支 付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东谈主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条 款处理。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以铲除。在暂 停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金疗养中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金疗养中转入央求份额总和后的余额)终点前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平日赎回 表率实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有顾惜或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东谈主终点基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管理东谈主不错缓期办理赎回央求。如基金管理东谈主对于其终点基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分当作当日有用赎回央求，基金管理东谈主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额捏 有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部                     南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 分给以铲除；缓期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。如投资 东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得终点 二十个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在三个 往复日内通知基金份额捏有东谈主，评释辩论处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新绽放日在指定媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新绽放的公告。   基金管理东谈主已于 2019 年 01 月 03 日起通达本基金的申购和赎回业务，具体内容详见 2018 年 12 月 25 日发布的《南边吉元短债债券型证券投资基金绽放申购、赎回、疗养和定投业务 的公告》和其他辩论本基金申购和赎回业务公告。   基金管理东谈主不错根据关联法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金份额之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费，关联功令由基金 管理东谈主届时根据关联法律法则及本基金合同的轨则制定并公告，并提前通知基金托管东谈主与相 关机构。   基金管理东谈主已于 2019 年 01 月 03 日起通达本基金的疗养业务，具体内容详见 2018 年 12 月 25 日发布的《南边吉元短债债券型证券投资基金绽放申购、赎回、疗养和定投业务的公 告》和其他辩论本基金疗养业务公告。                     南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   基金的非往复过户是指基金登记机构受理接收、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、允洽法律法则的其他非往复过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   接收是指基金份额捏有东谈主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的接收东谈主接收；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关联费力，对于允洽条件 的非往复过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。   基金管理东谈主不错为投资东谈把握理定投缱绻，具体功令由基金管理东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或 更新的招募评释书中所轨则的定投缱绻最低申购金额。   基金管理东谈主已于 2019 年 01 月 03 日起通达本基金的定投业务，具体内容详见 2018 年 12 月 25 日发布的《南边吉元短债债券型证券投资基金绽放申购、赎回、疗养和定投业务的公 告》和其他辩论本基金定投业务公告。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的往复场面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。                南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 轨则。                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格按捺风险和保捏较高流动性的前提下，重心投资短期债券，力图赢得耐久 踏实的投资收益。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往复的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场合 政府债等）、资产援手证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款等）、同行存 单、货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会的 关联轨则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个往复日日终应当保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不终点 397 天（含）的债券资产，包括国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债、场合政府债。   本基金将重心投资信用类债券，以种植组合收益智商。信用债券相对央票、国债等利率 产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的开首，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险按捺的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情景、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线全体及分行业走势，细目各期限、种种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、负约风险及表面信                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 用利差，采纳信用利差被高估、畴昔信用利差可能下落的信用债券进行投资，减捏信用利差 被低估、畴昔信用利差可能高涨的信用债券。   收益率弧线方法变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，雷同久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对统一类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错细目债券组合的方向久期配置区域并细目采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往复。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产援手证券投资重要在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格按捺资产援手证券的总体投资鸿沟并进行踱步投资，以 镌汰流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往复方式的改进等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行允洽程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不终点基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不终点该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得终点该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金不允洽前款所轨则比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （7）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产援手证券的比例，不得终点基金资产净 值的 10%；   （8）本基金捏有的全部资产援手证券，其市值不得终点基金资产净值的 20%；   （9）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产援手证券的比例，不得终点该资产援手 证券鸿沟的 10%；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产援手证券，不得 终点其种种资产援手证券统统鸿沟的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。基金捏有资 产援手证券期间，淌若其信用等级下落、不再允洽投资模范，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得终点基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不终点基金净资产的 140%；   （14）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则 另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起初先。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   为崇尚基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不梗直的证券往复举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则禁锢的其他举止。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实验按捺东谈主或者 与其有其他重要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联往复的，应当允洽基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。关联往复必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以透露。重要关联往复应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩相比基准为：中债短融总指数收益率。   中债短融总指数是中央国债登记结算有限使命公司发布的反应中国短期融资券阛阓价 格变动趋势的概括型指数，基期为 2005 年 6 月 30 日。其样本债券涵盖了通盘短期融资券和 超等短期融资券。根据基金的投资标的、投资方向及流动性特征，本基金及第中债短融总指 数收益率当作本基金的功绩相比基准。   淌若上述基准指数罢手计较编制或更更称号，或今后法律法则发生变化，或者有更泰斗 的、更能为阛阓无边接受的功绩相比基准推出时，本基金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致 并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币阛阓基金。 利益。                     南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议管帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   基金管理东谈主的董事会及董事保证本汇报所载费力不存在演叨记录、误导性述说或重要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本汇报中的财务缱绻、净值发扬和投资组合汇报 等内容，保证复核内容不存在演叨记录、误导性述说或者重要遗漏。   基金管理东谈主承诺以老诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合汇报所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         花样          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -             -             其中：债券            6,152,462,812.60         97.14                 资产援手证券                      -             -             其中：买断式回购的                       -             -             买入返售金融资产             金统统                    南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）     本基金本汇报期末未捏有境内股票。     本基金本汇报期末未捏有港股通投资股票。 明细     本基金本汇报期末未捏有股票。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比例      序号          债券品种      公允价值（元）                                                   （％）             其中：政策性金融债        550,515,038.60           10.75 细                        南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                                                   金额单元：东谈主民币元                                                     占基金资产     序号    债券代码        债券称号     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                      （％）                      小微债                              84                      SCP001                           20                      SCP002                           70 券投资明细     本基金本汇报期末未捏有资产援手证券。 明细     本基金本汇报期末未捏有贵金属。 细     本基金本汇报期末未捏有权证。     无。     无。                    南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）    无。    无。    无。 立案拜访，或在汇报编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。如是，还应 对关联证券的投资决策表率作念出评释    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国光大银行股份有限公司在汇报编制日前一 年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；浙 商 银 行股份有限公司在汇报编制日前一年内曾 受到国度金融监督管理总局浙江监管局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前 十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案拜访，不存在汇报编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    对上述证券的投资决策表率的评释：本基金投资上述证券的投资决策表率允洽关联法律 法则和公司轨制的要求。 如是，还草率关联股票的投资决策表率作念出评释    根据基金合同轨则，本基金的投资范围不包括股票。                                           单元：东谈主民币元                                南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）              序号                      称号               金额（元）     本基金本汇报期末未捏有处于转股期的可疗养债券。     本基金本汇报期末未捏有股票。     基金管理东谈主依照遵从法守、老诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     南边吉元短债债券 A                                              功绩相比                            净值增长     功绩相比              净值增长                            基准收益    阶段                      率模范差     基准收益              ①－③          ②－④               率①                             率模范差                             ②        率③                                               ④ -2018.12.3                            南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 自基金成   14.05%           0.07%    19.82%    0.01%   -5.77%    0.06% 立起于今   南边吉元短债债券 C                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④ -2018.12.3 自基金成   11.52%           0.07%    19.82%    0.01%   -8.30%    0.06% 立起于今   南边吉元短债债券 E                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④ -2019.12.3                         南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 自基金成         9.79%   0.08%   15.21%   0.01%   -5.42%   0.07% 立起于今                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和 《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章铲除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往复场面的往复日以及国度法律法则轨则需要对 外透露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市实行净价往复的债券及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧细目公允价值。往复所上 市的资产援手证券，接纳估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃阛阓上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本草率阛阓报价进行调整，说明计量日的公允价值；对于不存 在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则接纳估值技巧细目公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公谈性。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及关联法 律法则的轨则或者未能充分崇尚基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据辩论法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金辩论的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外给以公布。   四、估值表率 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按轨则 透露。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值舛讹，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪过的使命东谈主应当对由于该 估值舛讹际遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能料到、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则实践。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往复费力灭失或被舛讹处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹使命方应实时结合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方依然积极结合，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方草率更正的情况向辩论当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方对辩论当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值舛讹的辩论平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 使命方仍草率估值舛讹负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；淌若赢得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和终点其实验损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调整接纳尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因细目 估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向辩论当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的方法防守损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息透露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责 计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日往复结果后计较当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、允洽、合理的方法进行检验，但未能发现舛讹的，由 此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿使命。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的方法收缩或排除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值，详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。统一类别每一基金份额享有同均分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得终点 15 个劳动日。   六、基金收益分拨中发生的用度                南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为统一类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构关联 业务功令实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的轨则。                      南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%， E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   本基金销售服务费按前一日 C 类或 E 类基金资产净值的销售服务费年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给各销 售机构，或一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节假 日、公休日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据辩论法则及相应左券轨则，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的轨则。                     南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按照辩论轨则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                 §15 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金 合同》过甚他辩论轨则。关联法律法则对于信息透露的轨则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定媒介透露，并保证基金投资东谈主概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开透露的信息费力。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物费力纲目 有东谈主大会召开的功令及具体表率，评释基金产物的脾性等波及基金投资东谈主重要利益的事项的 法律文献。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生重要变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金管理东谈主不再更新招募评释书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物费力纲目的信息发生重要变更的，基金管理东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金产物费力纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物费力纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金产物费力 纲目的正文应当包括产物概况、基金投资与净值发扬、投老本基金波及的用度、风险揭示与 重要提醒等中国证监会轨则的透露事项，关联内容不得与基金合同、招募评释书有骨子性差 异。基金管理东谈主将在《信息透露办法》实施之日起一年内，按照《信息透露办法》、《基金 合同》及基金招募评释书轨则的基金产物费力纲目编制、透露与更新要求实践。基金绝行运 作的，基金管理东谈主不再更新基金产物费力纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 评释书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募评释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及辩论申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金按时汇报，包括包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度汇报登载 在指定网站上，并将年度汇报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度汇报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将中期汇报登 载在指定网站上，并将中期汇报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度汇报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度汇报提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者 年度汇报。   基金运作期间，如汇报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或终点基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时汇报“影响投资者决策的 其他重要信息”项下透露该投资者的类别、汇报期末捏有份额及占比、汇报期内捏有份额变 化情况及产物的稀薄风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度汇报和中期汇报中透露基金组合伙产情况过甚流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期汇报中透露其捏有的资产援手证券总额、资产援手证券市值占 基金净资产的比例和汇报期内通盘的资产援手证券明细。本基金在基金季度汇报中透露其捏 有的资产援手证券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和汇报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产援手证券明细。   （七）临时汇报   本基金发生重要事件，辩论信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影响 的下列事件：                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到重要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联往复事项，但中国证监会另有轨则的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）表现公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，关联 信息透露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开表现，并将辩论情况立即汇报中国证监会。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   （十）清理汇报   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算汇报。基金财产清理小组应当将清理汇报登载在指定网站上，并将清理汇报提醒性公告登 载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关联信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的轨则进行信息透露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定有意部门及高等管理东谈主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当允洽中国证监会关联基金信息透露内容与 方法准则等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时汇报、更新的招募评释书、基金产物费力纲目、基金清理汇报等公开透露的关联基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳透露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介透露信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介透露信息，况且在不同媒介上透露统一 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计汇报、法律看法书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延透露基金关联信息：              南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议管帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东谈主应实时向基金销售机构提醒侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个劳动日内，基金管理东谈主应礼聘于侧袋机制启用日发表看法的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计看法，内容应包含侧袋 账户的首先资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户果然立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入统一个侧袋账户。基金管理东谈主可为本基金 确立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行独处核算。   基金管理东谈主草率侧袋账户份额实行独处管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标志当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，说明侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产全都清理后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求终点前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩缱绻应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益分拨”部分轨则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户辩论的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的计议、审计用度等由基金管理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管理东谈主应当按照份额捏有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理汇报的关联要求，在拒绝侧 袋机制后实时礼聘允洽《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计看法。侧袋 账户资产全都清理后，基金管理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息透露                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计看法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、关联用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照关联法律、法则要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息透露”部分轨则的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时汇报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在按时汇报中单独进行透露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的首先资产、首先欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）汇报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况过甚他与特 定资产情景关联的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在重要影响的其他情况及关联风险提醒。   基金管理东谈主可根据特定资产处置进展情况透露汇报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金管理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联轨则，如将来法律法则或监管功令修改导致关联内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的稀薄风险 基金除承担由于阛阓利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化形成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。   （1）信用风险也称为负约风险，它是指资产援手证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的负约所形成的可能损失。检朴单真谛上讲，信用风险发扬为证券化资产所产生的现款流 不成援手本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产援手证券当作固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 援手证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产援手证券不成赶快、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者际遇损失的可能性。   （5）操立场险是指关联各方在业务操作过程中，因操作演叨或违抗操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产援手证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自说明之日起初先计较捏只怕期，并于该份额赎回时按照本基金 关联法律文献的约定采纳适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主寄望。   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资脸色和往复轨制等多样成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 影响而导致购买力下落，从而使基金的实验收益下落。 辩论的风险，单一的久期缱绻并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行情景将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管理风险。 易的实践难度种植，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽放式基金，在通盘绽放日 管理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。淌若出现多数赎回的情形，可能形成基金仓位调整和资产 变现顾惜，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚捏踱步化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险按捺缱绻加强对流动性风险的追踪、防守和按捺，但基金管理东谈主并不保证全都幸免此 类风险。   （1）因技巧成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕往复、诓骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节辩论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场无边法则等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配考试。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳绽放方式运作，基金管理东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时期为上海证券往复所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时期，但基金管理东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东谈主自基金 合同收效之日起不终点 3 个月首先办理申购和赎回业务，具体业务办理时期在申购赎回首先 公告中轨则。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于短 期债券比例不低于非现款资产的 80%。根据《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理 轨则》的关联要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理 方法，因此本基金流动性风险也不错得到有用按捺。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理方法   当单个绽放日基金的净赎回央求终点基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回捏有的全部基金份额，即觉得是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主 不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部分缓期赎回。一语气 2 个绽放日以上(含 本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的 赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得终点 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东谈主终点基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管理东谈主不错缓期办理赎回央求。如基金管理东谈主对于其终点基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分当作当日有用赎回央求，基金管理东谈主不错根据前述全额赎 回或部分缓期赎回的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额捏有东谈主的赎回央求一 并办理。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以铲除；缓期 部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。如投资东谈主在提交赎回央求 时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响                南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。淌若出现流动 性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理器具，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助方法，包括但 不限于缓期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他方法。同期基金管理东谈主应时刻防守可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险管理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，方针在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和疗养，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按时 汇报中透露汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻时仅需推敲主袋账 户资产，并根据关联轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金透露的功绩缱绻不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）        §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 连续的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组融合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）礼聘具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所对清理汇报进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理汇报出具法律看法书；   （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的辩论重要事项须实时公告；基金财产清理汇报经具有证券、期货关联业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理汇报登载在指定网站上，并将清理汇报提醒性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权益、义务   （一）基金管理东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及辩论法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度辩论法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要方法保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及辩论法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄股东及债权东谈主权益，为基金的利益 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在允洽辩论法律、法则的前提下，制订和调整辩论基金认购、申购、赎回、疗养、 非往复过户、转托管和定投等业务功令；   （17）寄予第三方机构办理本基金的往复、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处,对所管理的不同基金区别管理，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他辩论轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取允洽合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基 金合同》等法律文献的轨则，按辩论轨则计较并透露基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他辩论轨则，履行信息透露及汇报义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不透露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他辩论轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主透露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他辩论轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关联费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或费力在轨则时期发出，况且保证投资东谈主 概况按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金辩论的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到辩论费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临拆伙、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免；                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理辩论基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要方法保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关联阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复 资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）确立有意的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金区别成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他辩论轨则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金辩论的重要合同及辩论凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他辩论规 定另有轨则外，在基金信息公开透露前给以守秘，不得向他东谈主透露，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止辩论的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具看法，评释基金管理 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金管理东谈主有未实践 《基金合同》轨则的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采取了允洽的方法；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联费力 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或辩论轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他辩论轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管左券》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临拆伙、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会和银行业监 督管理机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而罢免；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权益与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息费力；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并遵循《基金合同》、招募评释书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息透露，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和功令   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疗养基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金模范和种植销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。   （1）调低销售服务费等除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内且在对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子 性不利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内且在对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子 性不利影响的情况下，加多、减少或调整基金份额类别成立及对基金份额分类办法、功令进 行调整；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生重要变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提 议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚辩论方式和辩论东谈主、表决 看法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主捏有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说允洽法律法则、《基金合同》和会议通知的轨则， 况且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主通知的非 现场方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个劳动日内一语气公布关联 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决看法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主 代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的寄予东谈主捏 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说允洽法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。 授权方式不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定表率细目和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 辩论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。疗养基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》以特别决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交允洽会议通 知中轨则的说明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头允洽会议通知轨则的表 决看法视为有用表决，表决看法迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议首先后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议首先后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主区别捏有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关联基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。统一类别每一基金份额享有同均分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得终点 15 个劳动日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为统一类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构关联 业务功令实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的轨则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                    南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%， E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%。   本基金销售服务费按前一日 C 类或 E 类基金资产净值的销售服务费年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给各销 售机构，或一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节假 日、公休日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据辩论法则及相应左券轨则，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募评释书 的轨则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往复的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场合 政府债等）、资产援手证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款等）、同行存 单、货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会的 关联轨则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个往复日日终应当保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   本基金所指的短期债券是指剩余期限不终点 397 天（含）的债券资产，包括国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债、场合政府债。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不终点基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不终点该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得终点该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金不允洽前款所轨则比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （7）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产援手证券的比例，不得终点基金资产净 值的 10%；   （8）本基金捏有的全部资产援手证券，其市值不得终点基金资产净值的 20%；   （9）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产援手证券的比例，不得终点该资产援手 证券鸿沟的 10%；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产援手证券，不得 终点其种种资产援手证券统统鸿沟的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。基金捏有资 产援手证券期间，淌若其信用等级下落、不再允洽投资模范，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （12）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得终点基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不终点基金净资产的 140%；   （14）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的，                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则 另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起初先。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   为崇尚基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不梗直的证券往复举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则禁锢的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实验按捺东谈主或者 与其有其他重要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联往复的，应当允洽基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。关联往复必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以透露。重要关联往复应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按轨则 透露。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   七、基金合同变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 连续的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组融合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）礼聘具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所对清理汇报进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理汇报出具法律看法书；                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的辩论重要事项须实时公告；基金财产清理汇报经具有证券、期货关联业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理汇报登载在指定网站上，并将清理汇报提醒性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令进行 仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对关联各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、勤奋、尽责地履行基金 合同轨则的义务，崇尚基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在募采集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后收效。                南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效力。 场面和营业场面查阅。                          南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                   §20 基金托管左券的内容摘录    一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：南边基金管理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成立时期：1998 年 3 月 6 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号    注册老本：3.6172 亿元东谈主民币    组织时局: 股份有限公司    谋略范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：捏续谋略    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    辩论东谈主：鲍文革    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    辩论东谈主：蒋松云    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织时局：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 34,932,123.46 万元    批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有意愚弄中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：捏续谋略    谋略范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往复的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场合 政府债等）、资产援手证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款等）、同行存 单、货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会的 关联轨则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。   本基金不得投资于关联法律、法则、部门规章及《基金合同》禁锢投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例不低于 非现款资产的 80%。本基金每个往复日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不终点 397 天（含）的债券资产，包括国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债、场合政府债。   因基金鸿沟或阛阓变化等成分导致投资组合不允洽上述轨则的，基金管理东谈主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以允洽上述比例限制。法律法则另有轨则时，从其轨则。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽表率后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制：                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 低于非现款资产的 80%； 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 终点该证券的 10%； 证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金不允洽前款所轨则比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 的 10%； 券鸿沟的 10%； 资产援手证券，不得终点其种种资产援手证券统统鸿沟的 10%； 援手证券期间，淌若其信用等级下落、不再允洽投资模范，应在评级汇报发布之日起 3 个月 内给以全部卖出；    除上述第 2）、5）、6）、11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其轨则。    基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起初先。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后， 则本基金投资不再受关联限制。   基金管理东谈主清爽基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开发等成分影 响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时期。 为进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金禁锢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实验按捺东谈主或者 与其有其他重要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联往复的，应当允洽基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。关联往复必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以透露。重要关联往复应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，则本基金投资不再受关联限制。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间阛阓往复的往复敌手资信风险控 制方法进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供允洽法律法则及行业模范的银行间阛阓往复敌手的名单， 并按照审慎的风险按捺原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个劳动日内回函说明收到该名单。基金管理东谈主应按时或不按时对银行间阛阓 现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓往复敌手时须提前书面 通知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个劳动日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调整的名单首先收效，新名单收效前已与本次剔除的 往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照左券进行结算。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓往复敌手进行往复，应实时 提醒基金管理东谈主铲除往复，经提醒后基金管理东谈主仍实践往复并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担使命，发生此种情形时，托管东谈主有权汇报中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间阛阓往复的往复方式的按捺   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往复结算方式进行往复。淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定 的往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与往复敌手重新细目往复方式， 经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金管理东谈主参与银行间阛阓往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中国银行、中 国建立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在通知基金托管东谈主后，不错根据那时的 阛阓情况调整中枢往复敌手名单。基金管理东谈主有使命按捺往复敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手之外的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风险引起的损失不错先由基金管理东谈主 承担，后来有权要求关联使命东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单， 审核往复敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付智商等 波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而形成的损失机，不错先由基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求关联责 任东谈主进行抵偿。基金管理东谈主在通知基金托管东谈主后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢进款银 行名单进行调整。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否 在名单内列明。   （二）基金托管东谈主应根据辩论法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关联 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、《基金合 同》、基金托管左券辩论轨则时，应实时以书面时局通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到通知后应鄙人一个劳动日实时查对，并以书面时局向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而甚至投资者际遇的损失。                南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   对于依据往复表率尚未成交的且基金托管东谈主在往复前概况监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违抗关法律法则轨则或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即通 知基金管理东谈主，并向中国证监会汇报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控缱绻或依据往复表率依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理 东谈主，并汇报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时期内复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督汇报的，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据费力和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有重要违章行动，应立即汇报中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无梗直事理，断绝、缺乏基金托管东谈主根据本左券轨则愚弄监督权，或采取拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议管帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重要影响的事项详见招募评释书的轨则。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理清理交收、关联信息透露和监 督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管左券过甚他辩论轨则时，基金管理东谈主应实时以书面时局通知基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对说明并以书面时局向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 托管东谈主对基金管理东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应汇报中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有重要违章行动，应立即汇报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联费力以供基金 管理东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在轨则时期内复兴基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直事理，断绝、缺乏基金管理东谈主根据本左券轨则愚弄监督权，或采取拖 延、诓骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金管理东谈主应汇报中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与独处。 辩论当事东谈主细目到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主采取方法进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应 负责向辩论当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管阅历的买卖银行开设的南边基金管理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主或 其寄予的登记机构开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额捏有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等辩论轨则后，由基金管理东谈主礼聘具有从事 证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资汇报，出具的验资汇报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金 财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日 出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东谈主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。 该账户的开设和做事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支举止，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于喜悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的举止。   资产托管专户的管理当允洽《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东谈主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于喜悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借阛阓的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限使命公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，蓝本由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事允洽法律法则轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，淌若波及关联账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据辩论法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立辩论账户。该账户按辩论功令使用 并管理。   （七）基金财产投资的辩论什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的辩论什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验有用按捺下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实验有用控 制或看护的证券不承担看护使命。   （八）与基金财产辩论的重要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金辩论的重要合同的原件区别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主看护。除本左券另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金辩论的重要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以 上。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指计较日 该类别基金资产净值除以该计较日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。   基金管理东谈主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应允洽《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》过甚他法律、法则的轨则。用于基金信息透露的基金资产净值和种种 基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个劳动日往复结 束后计较当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按轨则对基金净值给以公 布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金辩论的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主 对估值结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 的资产援手证券，接纳估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本草率阛阓报价进行调整，说明计量日的公允价值；对于不 存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则接纳估值技巧细目公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按证券所处的阛阓区别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。   （7）如有可信凭证标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （8）关联法律法则以及监管部门、自律功令另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及关联法 律法则的轨则或者未能充分崇尚基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据辩论法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金辩论的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外给以公布。   （三）估值差错处理   因基金估值舛讹给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的使命，有权向罪过东谈主追偿。   当基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就实                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的 比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息舛讹，另一方当事东谈主在采取了必要合理的方法后仍不成发现 该舛讹，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较舛讹形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后往复日基金资产净值、基金份额净值计较顺延舛讹而引起的投资者或基金的损失， 由提供舛讹信息确当事东谈主一方负责抵偿。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的纰谬不当作基 金资产估值舛讹处理。由于证券往复所、登记结算公司及进款银行等级三方机构发送的数据 舛讹，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、允洽、合理 的方法进行检验，关联词未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基 金托管东谈主不错罢免抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的方法排除或减 轻由此形成的影响。   当基金管理东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，关联各方应本着 勤奋尽责的立场重新计较查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的计较结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该往复日基金资产净值计较顺延舛讹而引起的损失由基金 管理东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负抵偿使命。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关联各方约定的统一记账方法 和管帐处理原则，区别独随即成立、登录和看护本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关联各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金按时汇报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月区别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。   在《基金合同》收效后每六个月结果之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募评释书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募评释书摘录登载在指定媒介上。基金管理东谈主在每个季 度结果之日起 15 个劳动日内完成季度汇报编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年汇报编制并公告；在管帐年度结果后 90 日内完成年度汇报编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个劳动日内完成月度汇报，在月度汇报完成当日，对汇报加盖公章后， 以加密传真方式将辩论汇报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个劳动日内进行复核，并 将复核结果实时书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个劳动日内完成季度汇报，在季度报                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 告完成当日，将辩论汇报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个劳动日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成半年度汇报，在半年报完成 当日，将辩论汇报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度汇报，在年度汇报完成当日，将 辩论汇报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知 基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以关联各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的汇报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关联各方各自留存一份。淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 关联情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐汇报、半年汇报或年度汇报复核罢了后，需盖印说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对关联文献审核时提醒。   基金按时汇报应当在公开透露的第 2 个劳动日，区别报中国证监会和基金管理东谈主主要办 公场面所在地中国证监会派出机构备案。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须区别妥善看护的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏 有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应按照目下关联功令区别看护基金份额捏有东谈主名册。看护方式不错采 用电子或文档的时局。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个劳动日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日等波及到基金重要事项日历的基金份额捏 有东谈主名册应于发诞辰后十个劳动日内提交。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）   基金托管东谈主以电子版时局妥善看护基金份额捏有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年以上。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应遵循守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东谈主名册，应按辩论 法则轨则各自承担相应的使命。   七、争议处理方式   关联各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券辩论的一切争议，除经友好协商可 以处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对关联各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续赤诚、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管左券轨则的义务，崇尚基金份额捏有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统治。   八、托管左券的变更和拒绝   （一）托管左券的变更与拒绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主拆伙、照章被铲除、停业或有其他基金托管东谈主接收基金资产；   （3）基金管理东谈主拆伙、照章被铲除、停业或有其他基金管理东谈主接收基金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的拒绝事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管左券的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的劳动主谈主员。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组融合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理汇报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理汇报出具法 律看法书；   （6）将清理汇报汇报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则送还前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的辩论重要事项须实时公告；基金财产清理汇报束缚帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理于基金财产清理汇报报 中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）               §21 基金份额捏有东谈主服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在允洽法律法则 的前提下，加多和修改关联服务花样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服务 花样一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往复服务   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。辩论 基金管理东谈主电子直销具体功令请参见基金管理东谈主网站关联公告和业务功令。   二、信息查询及往复说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金管理东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、管理东谈主称号、基金代码、 风险等级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时汇报和 基金管理东谈主最新动态等种种费力。   （二）基金往复说明服务   基金管理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时局实时向通过基金管理东谈主直销渠 谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主通知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金管理东谈主基 金份额往复业务的，关联信息说明服务请参照各销售机构实验业务经由及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时局向通过基金管理东谈主 直销渠谈投资并捏有基金管理东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的辩论方式不祥、舛讹、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平日收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留辩论方式。   四、资讯服务   投资东谈主洞悉并同意基金管理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关联的账户服务通知、往复说明通知、重要公 告通知、举止音书、营销信息、客户蔼然等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金管理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资计议、业务计议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资计议、业务计议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）                 §22 其他应透露事项                    标题                       公告日历 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度汇报             2024-07-19 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年端午节限制大额申购、定投和疗养      2024-05-30 转入业务的公告 南边基金对于开展旗下南边吉元短债债券型证券投资基金 E 类份额销售服务        2024-05-15 费优惠的公告 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度汇报             2024-04-22 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年五一劳动节限制大额申购、定投和      2024-04-22 疗养转入业务的公告 南边吉元短债债券型证券投资基金 2023 年年度汇报                 2024-03-30 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年明朗节限制大额申购、定投和疗养      2024-03-26 转入业务的公告 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年春节限制大额申购、定投和疗养转      2024-01-31 入业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多博时钞票为销售机构及通达关联业务的公告          2024-01-25 南边吉元短债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度汇报             2024-01-22 南边基金对于旗下部分基金加多博时钞票为销售机构及通达关联业务的公告          2024-01-16 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年元旦节限制大额申购、定投和疗养      2023-12-21 转入业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多长安银行动销售机构及通达关联业务的公告          2023-12-07 南边基金对于旗下部分基金加多患难之交证券为销售机构及通达关联业务的公告          2023-11-14 南边吉元短债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度汇报             2023-10-25 南边吉元短债债券型证券投资基金 2023 年中秋节、国庆节暂停申购和疗养转      2023-09-20 入业务的公告 对于南边吉元短债债券型证券投资基金变更基金司理的公告                 2023-09-02 南边吉元短债债券型证券投资基金 2023 年中期汇报                 2023-08-31 南边基金对于旗下部分基金加多西部证券为销售机构及通达关联业务的公告          2023-08-18   注：其他透露事项详见基金管理东谈主发布的关联公告                南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）          §23 招募评释书存放过甚查阅方式   本招募评释书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书蓝本 为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。              南边吉元短债债券型证券投资基金招募评释书（20250716 更新）              §24 备查文献                              南边基金管理股份有限公司