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发布日期：2025-06-18 03:56    点击次数：192

　　北京商报讯（记者 李海媛）12月20日，山东证监局发文称，经查，瑞信证券（中国）有限公司（以下简称“瑞信证券”）当作山东玉皇化工有限公司（以下简称“玉皇化工”）公建设行2016年公司债券（第二期）和玉皇化工公建设行2016年公司债券（第三期）（以下简称“16玉皇04”）的受托科罚东说念主，在受托科罚期间存在2020年12月之前，瑞信证券未制定受托科罚业务里面操作法令，未明照实施受托科罚服务的神态和才气的问题。

　　同期，瑞信证券出具的2016年至2022年年度受托科罚事务论说中，露馅的“16玉皇04”召募资金使用情况与内容情况不符。此外，瑞信证券未按照轨则对部分要害事项出具临时受托科罚事务论说。

　　由于上述行径违背多项轨则开yun体育网，按照联系轨则，山东证监局决定对瑞信证券接收出具警示函的监督科罚顺次，并记入证券期货商场诚信档案数据库。